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单选题
大宗交易当日清算后，营业部运营总监或交易部经理最后确认业务结果。营业部通知客户（）日办理交割手续。
A
T+1
B
T+2
C
T
D
T+3
参考答案
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考题
关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是( )。A．营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号B．营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式C．客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝D．客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等
考题
关于营业部经纪业务操作规程，在清算交割方面，下列说法不正确的是( )．A．营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号B．客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等C．营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式D．客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，1柜台应该婉言谢绝
考题
证券营业部经办人受理客户撤销指定商业银行业务后须查验该客户资金账户当日是否发生过（ ），如发生过则不能为客户办理变更指定商业银行手续。 A．现金转账 B．银证转账 C．回购交易 D．证券交易
考题
关于证券委托撤单的程序，下面说法正确的是( )。A、在证券营业部采用无形席位申报的情况下，证券营业部的业务员或委托人可直接将撤单信息通过电脑终端告知证券交易所交易系统电脑主机，办理撤单。B、在委托未成交之前，委托人变更或撤销委托，在证券营业部采用有形席位申报的情况下，证券营业部柜台业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知委托人。C、对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻。D、对委托人撤销的委托，证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻。
考题
11 ．关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是 ( ) 。A ．营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号B ．营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式C ．客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝D ． 客户凭本人身份证 、 资金卡或授权权限 ， 可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等
考题
营业部运营总监或交易部经理负责大宗交易密钥的日常保管，密钥密码设为六位，并由双人设置，即密码前三位由营业部（）设置，密码后三位由营业部（）设置。A、运营总监；大宗交易管理员B、运营总监；交易部经理C、总经理；交易部经理D、总经理；大宗交易管理员
考题
营业部客户投诉专员（）编制“营业部客户投诉汇总表”，在下季度首月（）内，将上一季度的营业部投诉汇总上报经纪业务总部客户服务部A、每季度末；五个交易日B、每月末；五个交易日C、每季度末；三个交易日D、每月末；三个交易日
考题
由于技术系统故障或其他原因，引起投资者交易业务纠纷，应如何处理（）。A、营业部员工应及时将情况反应给交易主管，由交易主管向营业部总经理汇报B、营业部应记录客户所述情况C、营业部负责调查事件，并向经纪业务总部报告D、与客户积极沟通，将客户损失降到最低
考题
营业部预约开户业务人员接到营销人员《客户预约开户登记表》后，应及时按照预约开户流程，在将预约客户信息录入营销管理系统的同时，初审相应信息内容后，提交（）审批。A、营业部总经理（或指定负责人）营业部总经理（或指定负责人）B、团队长C、营销经理D、运营经理
考题
大宗交易当日，营业部大宗交易管理员完成交易后在（）前将从大宗交易平台上收取的所有数据通过电子邮件发送给信息技术部并通过电话确认。A、16：00B、15：00C、17：00D、15：30
考题
单选题“即期结售汇业务”，是指银行依据客户申请，与客户按照约定办理结汇或售汇业务，并在交易订立日（）内完成清算，且清算价格为交易订立日当日汇价的结售汇交易。A
当日B
后一个工作日C
后两个工作日D
后三个工作日
考题
单选题大宗交易当日，营业部大宗交易管理员完成交易后在（）前将从大宗交易平台上收取的所有数据通过电子邮件发送给信息技术部并通过电话确认。A
16：00B
15：00C
17：00D
15：30
考题
多选题由于技术系统故障或其他原因，引起投资者交易业务纠纷，应如何处理（）。A营业部员工应及时将情况反应给交易主管，由交易主管向营业部总经理汇报B营业部应记录客户所述情况C营业部负责调查事件，并向经纪业务总部报告D与客户积极沟通，将客户损失降到最低
考题
多选题证券营业部开立客户交易结算资金（外币）专用存款账户，按以下流程办理（）。A营业部发起账户开立工作联系单，经营业部总经理审核上报，经经纪业务总部、总经理办公室审核后批准B营业部发起账户开立请示签报审批程序，经营业部总经理审核上报，经经纪业务总部、清算中心、总经理办公室审核，公司财务总监及公司总经理审核批准C营业部根据以上请示签报批复，办理开户资料用印手续后，递交开户银行办理开户D营业部收到银行开户回执后，将开户回执传真至清算中心，由资金划拨岗填写“证券营业部客户交易结算资金外币账户管理表”登记确认后，账户开始启用
考题
单选题营业部运营总监或交易部经理负责大宗交易密钥的日常保管，密钥密码设为六位，并由双人设置，即密码前三位由营业部（）设置，密码后三位由营业部（）设置。A
运营总监；大宗交易管理员B
运营总监；交易部经理C
总经理；交易部经理D
总经理；大宗交易管理员
考题
单选题营业部客户投诉专员（）编制“营业部客户投诉汇总表”，在下季度首月（）内，将上一季度的营业部投诉汇总上报经纪业务总部客户服务部A
每季度末；五个交易日B
每月末；五个交易日C
每季度末；三个交易日D
每月末；三个交易日
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