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单选题
证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。
A
3万元以上30万元以下
B
10万元以上30万元以下
C
30万元以上60万元以下
D
10万元以上60万元以下
参考答案
参考解析
解析：
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考题
期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人具有（）行为时，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。A.未经批准擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期货公司股权的
B.拒不配合国务院期货监督管理机构的检查的
C.拒不按照规定履行报告义务、提供有关信息和资料的
D.报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的
考题
证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（ ）万元以下的罚款。A.10
B.20
C.30
D.50
考题
证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。A.3万元以上30万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.30万元以上60万元以下
D.10万元以上60万元以下
考题
证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。A.10
B.20
C.30
D.60
考题
国务院证券监督管理机构可以要求下列（ ）单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。
①证券公司及其董事、监事、工作人员
②证券交易所、证券登记结算机构
③证券公司控股或者实际控制的企业
④证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构
⑤为证券公司提供服务的证券服务机构
⑥证券公司的客户A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥
考题
国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。
①证券公司及其董事、监事、工作人员
②证券公司的股东、实际控制人
③证券公司控股或者实际控制的企业
④证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构
⑤为证券公司提供服务的证券服务机构
⑥证券公司的客户A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥
考题
发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送（ ），说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。A.年度报告
B.半年度报告
C.月度报告
D.临时报告
考题
国务院证券监督管理机构可以要求（ ），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。
①证券公司及其董事、监事、工作人员
②证券公司的股东、实际控制人
③证券公司控股或者实际控制的企业
④证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构
⑤为证券公司提供服务的证券服务机构
⑥证券公司的客户A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥
考题
国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料，信息。 Ⅰ.证券公司的股东、实际控制人 Ⅱ.为证券公司提供服务的证券服务机构 Ⅲ.证券公司及其董事、监事、工作人员 Ⅳ.证券公司的开户银行A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当（），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 I.真实 Ⅱ.准确 Ⅲ.完整 Ⅳ.全面A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、I、Ⅱ、ⅢC、I、Ⅱ、ⅣD、I、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题根据规定，证券公司依法享有自主经营的权利，其合法经营不受干涉。除此，《证券法》主要规定了证券公司的经营限制。下列各项中，属于该限制的有（）。A证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资B证券公司可以为其股东或者股东的关联人提供担保C证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作D证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料
考题
多选题期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（ ）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。A直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动B占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营C股东未按照出资比例行使表决权D报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
考题
单选题证券公司或者其主要股东、实际控制人，违反规定，未报送、提供信息和资料，或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可。A
三十万元以上三百万元以下B
五十万元以上五百万元以下C
一百万元以上一千万元以下D
一百万元以下
考题
单选题证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当（ ），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。[2016年5月真题]Ⅰ．真实Ⅱ．准确Ⅲ．完整Ⅳ．全面A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题根据《证券法》《证券公司监督管理条例》的规定，国务院证券监督管理机构依法对证券公司采取的监督管理措施，下列相关说法正确的有（ ）。Ⅰ．证券公司的信息报送分为定期报送和不定期报送两类Ⅱ．证券公司向国务院证券监督管理机构报送的内容包括年度、月度报告以及临时报告Ⅲ．对证券公司报送的年度报告、月度报告，国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告Ⅳ．证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅡD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司设董事会秘书，以下关于其职责描述正确的是（ ）。[2017年6月真题]Ⅰ．负责董事会和经营层会议的筹备、文件的保管Ⅱ．负责客户资料的管理Ⅲ．按照规定或者根据国务院证券监督管理机构的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项Ⅳ．按照股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项A
Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ
考题
单选题国务院证券监督管理机构可以要求下列（ ）单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。Ⅰ.证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构Ⅱ.证券交易所Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.为证券公司提供服务的证券服务机构A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
I、ⅣC
I、Ⅱ、ⅢD
I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以3万元以下的罚款。A
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