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填空题
（）终止上市，上交所根据上市委员会的审核意见作出了这一决定。这是证券市场首家因触及重大信息披露违法情形被终止上市的公司。
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考题
公司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中准确的是：（ ）A．公司有重大违法行为，且后果严重的，可以直接决定终止其债券上市交易B．公司最近3年连续亏损，如果在限期内能够解决，则取消暂停上市C．公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件则暂停其债券上市交易，如后果严重，则可进一步决定终止其债权上市交易D．公司债券所募集资金不按照核准的用途使用，则可以决定暂停其债券上市交易
考题
证券交易所的职能包括（ ）。 A．根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案 B．对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权 C．上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权 D．公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权
考题
我国《公司法》规定，上市公司有下列情形之一的，其股票应终止上市（ ）。A．上市公司有重大违法行为，经查实后果严重的B．公司被宣告破产的C．公司最近3年连续亏损的D．公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件的
考题
上交所上市公司因财务指标不达标被暂停上市后，首个年度的以下情况需终止上市的有（）。
Ⅰ．扣非后利润为负，扣非前为正
Ⅱ．被CPA出具保留意见审计报告
Ⅲ．营业收入低于1000万元
Ⅳ．净资产为负A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列有关科技板上市企业退市的情形描述正确的是（）。
Ⅰ．上市公司股票被实施退市，在公司股票简称前冠以“*ST”字样，以区别于其他股票
Ⅱ．上市公司股票被实施退市风险警示期间，不进入风险警示板交易，也适用风险警示板交易的相关规定
Ⅲ．上市公司出现一项以上退市风险警示、终止上市情形的，按照先触及先适用的原则实施退市风险警示、终止上市
Ⅳ．上市公司申请撤销退市风险警示的，应当聘请注册会计师事务所就公司是否符合撤销退市风险警示的条件进行核查并发表明确意见
Ⅴ．上市公司股票被终止上市的，不得申请重新上市A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
考题
根据《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，下列说法正确的有（）。
Ⅰ．大股东涉嫌证券期货违法犯罪被司法机关立案侦查期间，大股东不得减持股份
Ⅱ．董监高被上交所公开谴责后3个月内不得减持股份
Ⅲ．上市公司被上交所公开谴责后3个月内不得减持股份
Ⅳ．上市公司因重大违法触及退市风险警示标准的，在公司股票恢复上市前，其控股股东不得减持股份
Ⅴ．上市公司因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关，触及退市风险警示标准的，在公司股票恢复上市前，其实际控制人及其一致行动人不得减持股份A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
关于科创板公司的首发上市与退市，下列表述正确的有（ ）。A.在科创板首次公开发行股票并上市的，依法经上交所发行上市审核后报经中国证监会履行发行注册程序
B.发行人应当最近2年内主营业务和董事、高级管理人员及核心技术人员均没有发生重大不利变化且实际控制人没有发生变更
C.最近3年内，发行人及其控股股东、实际控制人不存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为
D.科创公司触及终止上市标准的，股票直接终止上市，不再适用暂停上市、恢复上市、重新上市程序
考题
根据证券法律制度的规定，下列关于科创板公司终止上市的表述中，不正确的是（ ）。A.科创公司构成欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全和公众健康安全等领域的重大违法行为的，股票应当终止上市
B.科创公司触及终止上市标准的，股票应先暂停上市，而后再终止上市
C.科创公司股票交易量、股价、市值、股东人数等交易指标触及终止上市标准的，股票应当终止上市
D.科创板不适用单一的连续亏损终止上市指标，设置能够反映公司持续经营能力的组合终止上市指标
考题
根据证券法律制度的规定，科创板上市公司信息披露方面存在重大缺陷，严重损害 投资者合法权益、严重扰乱证券市场秩序的，其股票应当（ ） A.暂停上市
B.终止上市
C.实行退市风险警示
D.实行其他特别处理措施
考题
以下关于证券交易暂停和终止情形的说法中，错误的是（）。
A.公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所决定终止其股票上市交易
B.公司有重大违法行为，由证券交易所决定暂停其股票上市交易
C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，由证券交易所决定暂停其公司债券
上市交易
D.公司最近1 年发生亏损，由证券交易所决定终止其股票上市交易
考题
根据证券法律制度的规定，上市公司出现以下（）情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市。A、公司因净利润、净资产、营业收入或者审计意见类型触及相关标准，其股票被暂停上市的，未能在法定期限内披露暂停上市后的首个年度报告B、公司因净利润、净资产、营业收入或者审计意见类型触及相关标准，其股票被暂停上市的，暂停上市后首个年度报告显示公司净利润或者扣除非经常性损益后的净利润为负值C、公司因净利润、净资产、营业收入或者审计意见类型触及相关标准，其股票被暂停上市的，暂停上市后首个年度报告显示公司期末净资产为负值D、公司因净利润、净资产、营业收入或者审计意见类型触及相关标准，其股票被暂停上市的，暂停上市后首个年度报告显示公司营业收入低于1000万元
考题
根据《证券法》，证券交易所决定终止上市公司股票上市交易的情形有（）。A、上市公司最近3年连续亏损B、上市公司财务会计报告存在可能误导投资者的虚假记载C、上市公司有重大违法行为D、上市公司解散E、上市公司被宣告破产
考题
证券交易所的职能包括（）。A、根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案B、对证券（包括股票和公司债券）的上市交易申请行使审核权C、上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权D、公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权
考题
单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．上市委员会审议会议后至股票上市交易前，发生重大事项，对发行人是否符合发行条件、上市条件或者信息披露要求产生重大影响的，发行上市审核机构经重新审核后决定是否重新提交上市委员会审议Ⅱ．中国证监会作出注册决定后至股票上市交易前，发生重大事项，可能导致发行人不符合发行条件、上市条件或者信息披露要求的，发行人应当中止发行Ⅲ．本所因发行人不符合发行条件、上市条件或信息披露要求作出终止发行上市审核的决定后，发行人提出异议申请复审的，参加上市委员会原审议会议的委员需要回避Ⅳ．本所收到复审申请后二十个工作日内，召开上市委员会复审会议。上市委员会复审期间，原决定的效力暂停Ⅴ．本所对发行上市申请不予受理或者终止审核的，发行人可以在收到本所相关文件后五个工作日内，向本所申请复审。但因发行人撤回发行上市申请或者保荐人撤回保荐终止审核的，发行人不得申请复审A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅤD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．深交所发行上市审核机构自受理之日起十五个工作日内，提出首轮审核问询Ⅱ．上市公司存在尚待核实的重大问题，无法形成审议意见的，经会议合议，上市委员会可以对该上市公司的发行上市申请暂缓审议，暂缓审议时间不超过三个月Ⅲ．除另有规定，上市公司申请证券发行上市的，深交所自受理之日起两个月内出具符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定。Ⅳ．本所发行上市审核机构按照发行上市申请的先后顺序开始审核Ⅴ．上市公司及其保荐人、证券服务机构回复本所审核问询的时间总计不超过两个月A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅤC
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题根据《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核规则》，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．上市公司申请重组上市的，本所重组审核机构自受理申请文件之日起10个工作日内，提出首轮审核问询Ⅱ．上市公司申请发行股份购买资产的，本所自受理申请文件之日起30日内出具同意发行股份购买资产的审核意见或者作出终止审核的决定Ⅲ．独立财务顾问应当于本所重组审核机构出具审核报告或者上市委员会审议结束后5个工作日内，汇总补充报送与审核问询回复相关的工作底稿Ⅳ．上市公司申请重组上市，不涉及股份发行的，本所自受理申请文件之日起3个月内作出同意重组上市的决定或者作出终止审核的决定Ⅴ．在首轮审核问询发出后，上市公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构对本所审核问询存在疑问的，可以通过本所并购重组审核业务系统进行沟通A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅲ、Ⅳ、ⅤC
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD
Ⅰ、Ⅲ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司出现下列情况的，不属于交易所实施终止上市的情况是（ ）。A
未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌2个月B
上市公司被法院宣告破产C
公司因重大信息披露违法，其股票被暂停上市后，在中国证监会作出行政处罚决定、移送决定之日起的12个月内被法院作出有罪判决或者在前述规定期限内未满足恢复上市条件D
因股权分布发生变化不具备上市条件触及标准，其股票被暂停上市后，公司在暂停上市6个月内股权分布仍不具备上市条件
考题
单选题根据《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核规则》，以下正确的是（ ）。Ⅰ．上市公司因申请文件内容存在重大缺陷，严重影响投资者理解和深交所审核而终止审核的，上市公司可以在收到本所相关文件后5个工作日内，向本所申请复审Ⅱ．上市公司因更换独立财务顾问被深交所终止审核的，上市公司可以在收到本所相关文件后5个工作日内，向本所申请复审Ⅲ．重组上市申请文件存在尚待核实的重大问题，无法形成审议意见的，经会议合议，上市委员会可以对上市公司的重组上市申请暂缓审议，暂缓审议时间不超过2个月Ⅳ．深交所对申请文件不予受理、终止审核的，上市公司可以在相关情形消除或者相关问题解决后再行申报Ⅴ．中国证监会作出注册决定后至本次交易实施完毕前，发生重大事项，可能导致上市公司本次交易不符合法定条件或者信息披露要求的，上市公司应当终止本次交易A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
多选题根据《股票上市规则》的规定，下列情形中，证券交易所应决定终止上市公司股票上市的有（ ）。A因净利润、净资产、营业收入或者审计意见类型触及相关标准，其股票被暂停上市的，未能在法定期限内披露暂停上市后的首个年度报告B因净利润、净资产、营业收入或者审计意见类型触及相关标准，其股票被暂停上市的，暂停上市后首个年度报告显示公司营业收入低于1000万元C因股权分布变化不再具备上市条件，其股票被暂停上市后，在2个月内股权分布仍不具备上市条件，或虽已具备上市条件但未在规定期限内向本所提出恢复上市申请D因未在规定期限内改正财务会计报告或者未在法定期限内披露年度报告、半年度报告等出现规定情形，其股票被暂停上市的，在6个月内仍未能披露经改正的财务会计报告、相关年度报告或者半年度报告
考题
单选题根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司出现下列情况的，不属于交易所实施终止上市的情况是（）。A
未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌2个月B
上市公司被吸收合并C
股东大会在公司股票暂停上市期间作出终止上市的决议D
因股权分布发生变化不具备上市条件触及标准，其股票被暂停上市后，公司在暂停上市6个月内股权分布仍不具备上市条件
考题
多选题根据《证券法》，证券交易所决定终止上市公司股票上市交易的情形有（）。A上市公司最近3年连续亏损B上市公司财务会计报告存在可能误导投资者的虚假记载C上市公司有重大违法行为D上市公司解散E上市公司被宣告破产
考题
单选题根据法律规定，上市公司出现下列( )情形的，由证交所决定终止其股票上市。A
因净利润、净资产、营业收入或者审计意见类型触及相关标准，其股票被暂停上市后，公司未能在法定期限内披露最近一次半年度报告B
因未在规定期限内披露年度报告或者中期报告触及标准，其股票被暂停上市后，公司在一个月内仍未按要求披露相关定期报告C
公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在上交所规定的期限内仍不能达到上市条件D
因股权分布发生变化不具备上市条件触及标准，其股票被暂停上市后，公司在暂停上市3个月内股权分布仍不具备上市条件
考题
单选题根据《上市规则》的规定，上市公司出现下列情况的，不属于交易所实施终止上市的情况是（）。A
未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌2个月B
上市公司被吸收合并C
公司因欺诈发行，其股票被暂停上市后，在中国证监会作出行政处罚决定.移送决定之日起的12个月内被法院作出有罪判决D
因股权分布发生变化不具备上市条件触及标准，其股票被暂停上市后，公司在暂停上市6个月内股权分布仍不具备上市条件
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