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单选题
基金管理人加强内部控制机制建设的主要工作不包括（）。
A
执行内部控制制度
B
建立内部控制制度
C
建立内部控制日志
D
设置内部控制机构
参考答案
参考解析
解析：
基金管理人加强内部控制机制建设的主要工作包括：设置内部控制机构、建立内部控制制度、执行内部控制制度和监督内部控制。
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考题
(2017年)基金管理人的内部控制机制包括多个层次，下列属于基金管理人内部控制机制的是（ ）。
Ⅰ．员工自律
Ⅱ．各部门主管的检查监督
Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制
Ⅳ．监管部门对基金管理人的监督、管理A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
在风险评估基础上，基金管理人通过加强内部控制，建立风险防范机制，主要内容不属于的一项是（ ）。A.建立企业风险评估机构
B.制定防范或规避风险的措施
C.设立风险信息反馈机制
D.制定防范风险的机制
考题
下列关于股权投资基金管理人内部控制指引对股权投资基金管理人的要求的说法中，错误的是（ ）。A.完善内部控制措施
B.明确内部控制职责
C.引入外部控制评价和监督
D.建立健全内部控制机制
考题
下列基金管理人加强内部控制机制建设描述错误的是（）。A、设置时不能重眼前利润，不重视内部控制机构建立B、建立时不能重内部管理制度建立、不注重内部核心部门“防火墙”制度建立C、执行时不能重经常性发生事项控制，不注重非经常性发生事项控制D、不能重程序监督、不注重对”内部人”监督
考题
基金管理人加强合规文化建设不包括以下哪一方面（）。A、基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视B、合规管理部门与其他部门保持绝对的孤立C、有效落实合规考核机制D、积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育
考题
单选题基金管理人加强合规文化建设不包括以下哪一方面（）。A
基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视B
合规管理部门与其他部门保持绝对的孤立C
有效落实合规考核机制D
积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育
考题
单选题在风险评估的基础上，基金管理人通过加强内部控制，建立风险防范机制，主要内容包括（ ）。Ⅰ.建立企业风险评估机构Ⅱ.制定防范或规避风险的措施Ⅲ.建立风险信息反馈机制Ⅳ.制定防范风险的奖惩制度A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅲ、IVD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题基金管理人内部控制机制建设应该（ ）。Ⅰ.从组织上强化内部控制，引导基金管理人所有员工重视内部控制Ⅱ.建立健全可靠的专业委员会、投资管理部门、风险管理部门等完善的、独立的内部控制制度Ⅲ.进一步强化责任管理、制度管理Ⅳ.建立基金管理人重大决策集体审批制度，以杜绝业务管理层负责人独断专行A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题基金管理人加强合规文化建设，应当努力的方面不包括（ ）。A
基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视B
有效落实风险隔离机制C
积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育D
加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实现资源共享
考题
单选题基金管理人内部控制应以防范和化解经营风险，提高经营管理效益为目标，下列说法错误的是( )。A
基金管理人应制定防范或规避风险的措施B
基金管理人经营风险具有主观性，可以通过内部控制完全避免C
基金管理人内部控制体系应包含风险评估机制D
基金管理人经营风险包含外部风险和内部风险
考题
单选题关于私募基金管理人内部控制指引目标，错误的是（ ）。A
保证私募基金管理人合法合规、诚信经营B
引导私募基金管理人加强内部控制C
提高私募基金管理人风险防范意识D
推动私募基金行业规范发展
考题
单选题在监督内部控制上，不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向，下列不属于对内部人的监管的是（）。A
加强对基金管理人的内部控制监督B
加强对基金管理人部门管理的控制监督C
加强对关键岗位管理人员的控制监督D
加强对基金托管人的控制监督
考题
单选题基金管理人内部控制机制建设应当加强的方面，不包括（ ）。[2015年9月真题]A
建立内部控制制度B
设置内部控制机构C
营造内部控制环境D
执行内部控制制度
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