网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:
题目内容
(请给出正确答案)
多选题
下列股票交易行为中,属于国家有关证券法律、法规禁止的有( )。
A
甲上市公司的董事乙,在任职期间的1年内转让其所持甲上市公司22%的股票
B
W证券公司的从业人员Y,在任职期间,买卖Z上市公司的股票,W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系
C
为N上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师,在审计报告公布后的第3日,转让其所持有N公司的股票
D
为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票
参考答案
参考解析
解析:
本题考核证券交易的一般规定。
(1)上市公司的董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过所持有本公司股份总数的25%。因此,选项A中董事乙的行为并不违法;
(2)证券从业人员(包括证券公司从业人员)在任职或者法定期限内,不得持有、买卖股票;(3)为上市公司出具审计报告和法律意见书等文件的专业机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内,不得买卖该种股票。选项C中该注册会计师在审计报告公开后的第3日即转让其所持有的股票,属于法律禁止的行为;
(4)为股票发行(如发行新股)出具审计报告的注册会计师,在股票的承销期内和期满后6个月内,不得买卖该股票,选项D已经超过了6个月,是合法的行为。
(1)上市公司的董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过所持有本公司股份总数的25%。因此,选项A中董事乙的行为并不违法;
(2)证券从业人员(包括证券公司从业人员)在任职或者法定期限内,不得持有、买卖股票;(3)为上市公司出具审计报告和法律意见书等文件的专业机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内,不得买卖该种股票。选项C中该注册会计师在审计报告公开后的第3日即转让其所持有的股票,属于法律禁止的行为;
(4)为股票发行(如发行新股)出具审计报告的注册会计师,在股票的承销期内和期满后6个月内,不得买卖该股票,选项D已经超过了6个月,是合法的行为。
更多 “多选题下列股票交易行为中,属于国家有关证券法律、法规禁止的有( )。A甲上市公司的董事乙,在任职期间的1年内转让其所持甲上市公司22%的股票BW证券公司的从业人员Y,在任职期间,买卖Z上市公司的股票,W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系C为N上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师,在审计报告公布后的第3日,转让其所持有N公司的股票D为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票” 相关考题
考题
下列股票交易行为中,属于国家有关证券法律、法规禁止的有( )。A.甲上市公司的董事乙在任职期间转让自己所持的甲上市公司的股票B.W证券公司的从业人员Y,在任职期间,买卖Z上市公司的股票,W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系C.某上市公司的收购人,在收购行为完成后的第4个月,转让其所购股票的三分之一D.为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票
考题
根据我国证券法的有关规定,下列股票交易行为中,属于国家有关证券法律、法规禁止的有( )。A.甲上市公司的董事乙离职后第4个月,转让其所持甲公司的股票B.因包销购入售后剩余股票而持有丙上市公司5%股份的丁证券公司,第3个月转让其所持丙公司的股票C.戊上市公司的收购人,在收购行为完成后的第8个月,转让其所购股票的1/3D.庚上市公司持股8%的股东,将其持有的庚公司股票在买入后4个月内卖出
考题
依照有关法律的规定,下列股票交易行为中,属于国家有关证券法律、法规禁止的有( )。A.A上市公司的董事B,在任职期间,买卖c上市公司的股票,A上市公司、董事B与C上市公司无任何关联关系B.D证券公司的从业人员E在任职期问,买卖F上市公司的股票,D证券公司、从业人员E与F上市公司无任何关联关系C.某上市公司的收购人G,在收购行为完成后的第4个月,转让其所收购股票的1/3D.为H股份有限公司首次发行股票出具审计报告的I会计师事务所的J注册会计师,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票
考题
下列股票交易行为中,属于国家有关证券法律、法规禁止的有( )。A.甲上市公司的董事乙离职后第4个月,转让其所持甲公司的股票B.因包销购人售后剩余股票而持有丙上市公司6%股份的丁证券公司,第3个月转让其所持丙公司的股票C.戊上市公司的收购人,在收购行为完成后的第8个月,转让其所购股票的三分之一D.庚上市公司持股8%的股东,将其持有的庚公司股票在买人后4个月内卖出
考题
证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律,行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,经过有关部门的批准,可以买卖股票。 ( )
考题
下列股票交易行为中,不属于国家有关证券法律、法规禁止的是( )。
A.甲上市公司的董事乙离职后第4个月,转让其所持甲公司的股票
B.因包销购入售后剩余股票而持有丙上市公司6%股份的丁证券公司,第3个月转让其所持丙公司的股票
C.为股票发行出具审计报告的人员戊,在该股票承销期满后3个月内购买了该种股票
D.庚上市公司董事会秘书,将其持有的庚公司股票在买入后4个月内卖出
考题
根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有()。A、甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息,严重影响证券交易B、乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件C、丙证券公司利用资金优势.连续买卖某上市公司股票,操纵该股票交易价格D、上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务,在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
考题
下列法律法规中,属于证券公司经纪业务的主要法律法规的有()。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《证券公司内部控制指引》 Ⅳ.《证券公司证券自营业务指引》A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
我国《证券法》规定,证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内不得有下列()行为。A、直接或者以化名持有、买卖股票B、借他人名义持有、买卖股票C、收受他人赠送的股票D、就股票趋势提出自己的看法
考题
多选题根据《证券公司治理准则》,证券公司与其股东之间应当禁止的行为有( )。A持有股东的股权,但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外B通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益C股东违规占用公司资产D法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为
考题
单选题下列法律法规中,属于证券公司经纪业务的主要法律法规的有()。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《证券公司内部控制指引》 Ⅳ.《证券公司证券自营业务指引》A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门标签
最新试卷