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多选题
下列股票交易行为中,属于国家有关证券法律、法规禁止的有()。
A
甲上市公司的董事乙,将持有的该公司的股票在买入后8个月后卖出
B
W证券公司的从业人员Y,在任职期间,买卖Z上市公司的股票
C
为M上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师,在审计报告公布后的第3日,转让其所持有M公司的股票
D
为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票
E
证券公司包销购入剩余股票超过5%,在购入后的2个月卖出
参考答案
参考解析
解析:
本题考核股票的交易限制。根据规定,上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东,不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入,选项A在买入后8个月卖出,是符合规定的;证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票,因此选项B的行为是法律禁止的;为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内,不得买卖该种股票,选项C中在审计报告公布后3日转让股票的行为不合法;为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后6个月内,不得买卖该种股票,选项D在第11个月转让是合法的;证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的,卖出该股票不受6个月法定时间的限制,因此选项D的转让行为合法。
更多 “多选题下列股票交易行为中,属于国家有关证券法律、法规禁止的有()。A甲上市公司的董事乙,将持有的该公司的股票在买入后8个月后卖出BW证券公司的从业人员Y,在任职期间,买卖Z上市公司的股票C为M上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师,在审计报告公布后的第3日,转让其所持有M公司的股票D为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票E证券公司包销购入剩余股票超过5%,在购入后的2个月卖出” 相关考题
考题
下列股票交易行为中,属于国家有关证券法律、法规禁止的有( )。A.甲上市公司的董事乙在任职期间转让自己所持的甲上市公司的股票B.W证券公司的从业人员Y,在任职期间,买卖Z上市公司的股票,W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系C.某上市公司的收购人,在收购行为完成后的第4个月,转让其所购股票的三分之一D.为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票
考题
根据我国证券法的有关规定,下列股票交易行为中,属于国家有关证券法律、法规禁止的有( )。A.甲上市公司的董事乙离职后第4个月,转让其所持甲公司的股票B.因包销购入售后剩余股票而持有丙上市公司5%股份的丁证券公司,第3个月转让其所持丙公司的股票C.戊上市公司的收购人,在收购行为完成后的第8个月,转让其所购股票的1/3D.庚上市公司持股8%的股东,将其持有的庚公司股票在买入后4个月内卖出
考题
依照有关法律的规定,下列股票交易行为中,属于国家有关证券法律、法规禁止的有( )。A.A上市公司的董事B,在任职期间,买卖c上市公司的股票,A上市公司、董事B与C上市公司无任何关联关系B.D证券公司的从业人员E在任职期问,买卖F上市公司的股票,D证券公司、从业人员E与F上市公司无任何关联关系C.某上市公司的收购人G,在收购行为完成后的第4个月,转让其所收购股票的1/3D.为H股份有限公司首次发行股票出具审计报告的I会计师事务所的J注册会计师,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票
考题
下列股票交易行为中,属于国家有关证券法律、法规禁止的有( )。A.甲上市公司的董事乙离职后第4个月,转让其所持甲公司的股票B.因包销购人售后剩余股票而持有丙上市公司6%股份的丁证券公司,第3个月转让其所持丙公司的股票C.戊上市公司的收购人,在收购行为完成后的第8个月,转让其所购股票的三分之一D.庚上市公司持股8%的股东,将其持有的庚公司股票在买人后4个月内卖出
考题
证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律,行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,经过有关部门的批准,可以买卖股票。 ( )
考题
下列股票交易行为中,不属于国家有关证券法律、法规禁止的是( )。
A.甲上市公司的董事乙离职后第4个月,转让其所持甲公司的股票
B.因包销购入售后剩余股票而持有丙上市公司6%股份的丁证券公司,第3个月转让其所持丙公司的股票
C.为股票发行出具审计报告的人员戊,在该股票承销期满后3个月内购买了该种股票
D.庚上市公司董事会秘书,将其持有的庚公司股票在买入后4个月内卖出
考题
根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有()。A、甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息,严重影响证券交易B、乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件C、丙证券公司利用资金优势.连续买卖某上市公司股票,操纵该股票交易价格D、上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务,在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
考题
下列法律法规中,属于证券公司经纪业务的主要法律法规的有()。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《证券公司内部控制指引》 Ⅳ.《证券公司证券自营业务指引》A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
我国《证券法》规定,证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内不得有下列()行为。A、直接或者以化名持有、买卖股票B、借他人名义持有、买卖股票C、收受他人赠送的股票D、就股票趋势提出自己的看法
考题
多选题根据《证券公司治理准则》,证券公司与其股东之间应当禁止的行为有( )。A持有股东的股权,但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外B通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益C股东违规占用公司资产D法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为
考题
单选题下列法律法规中,属于证券公司经纪业务的主要法律法规的有()。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《证券公司内部控制指引》 Ⅳ.《证券公司证券自营业务指引》A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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