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单选题
以下投资者教育活动中，直接体现保护投资者基本原则的是（ ）
A
向投资者揭示证券市场风险，警示投资者“买者自负”
B
对异常账户进行监控并对其持有人进行合规交易方面的教育
C
了解客户资信状况，交易习惯，证券投资经验、风险承受能力以及风险偏好等情况
D
将本机构简介及资质证明文件置备于营业场所的显著位置
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题以下投资者教育活动中，直接体现保护投资者基本原则的是（ ）A 向投资者揭示证券市场风险，警示投资者“买者自负”B 对异常账户进行监控并对其持有人进行合规交易方面的教育C 了解客户资信状况，交易习惯，证券投资经验、风险承受能力以及风险偏好等情况D 将本机构简介及资质证明文件置备于营业场所的显著位置” 相关考题
考题
投资者教育应重点突出的内容有( )。A．要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示B．证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征C．要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认D．要根据客户，尤其是新入市的中小客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，引导投资者从风险承担能力等自身实际情况出发，审慎投资，合理配置金融资产
考题
证券交易所对基金投资行为的监控包括()。A、对投资者买卖基金交易行为的合法性进行监控B、对投资者买卖基金交易行为的合规性进行监控C、对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控D、对基金托管人的监控
考题
53证券交易所对基金投资行为的监控包括对( )A.投资者申购赎回基金进行监控B.投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控C.投资者所交税进行监控D.证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控
考题
以下投资者教育活动中，直接体现保护投资者基本原则的是()A.向投资者揭示证券市场风险，警示投资者“买者自负”
B.对异常账户进行监控并对其持有人进行合规交易方面的教育
C.了解客户资信状况，交易习惯，证券投资经验、风险承受能力以及风险偏好等情况
D.将本机构简介及资质证明文件置备于营业场所的显著位置
考题
基金销售机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求，综合考虑（ ）等因素，确定普通投资者的风险承受能力，对其进行细化分类和管理。
Ⅰ.收入来源
Ⅱ.资产状况、债务
Ⅲ.投资知识和经验、风险偏好
Ⅳ.诚信状况A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
股权投资基金管理人在自行销售股权投资基金时应当（ ）。
Ⅰ.采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，要求投资者书面承诺符合合格投资者条件
Ⅱ.制作风险揭示书，由投资者签字确认
Ⅲ.对股权投资基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推荐股权投资基金
Ⅳ.应当核查投资者的身份、财产与收入状况、投资经验和风险偏好等信息A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ
考题
科创板股票交易实行投资者适当性管理制度，会员应当制定科创板股票投资者适当性管理的相关工作制度，对投资者进行适当性管理，下列有关投资者适当性管理制度的表述正确的是（??）。A.会员应当对投资者是否符合科创板股票投资者适当性条件进行核查，并对机构投资者的资产状况、投资经验、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估
B.个人投资者参与科创板股票交易，要求应当在申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币100万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）而且参与证券交易12个月以上
C.会员应当动态跟踪和持续了解个人投资者交易情况，至少每12个月进行一次风险承受能力的后续评估
D.首次委托买入科创板股票的客户应当以纸面或电子形式签署科创板股票交易风险揭示书，风险揭示书应当充分揭示科创板的主要风险特征。客户未签署风险揭示书的，会员不得接受其申购或者买入委托
E.科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向，询价、定价、配售等环节由机构投资者主导，个人投资者参与发行定价
考题
关于深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理，下列说法正确的是（）A:证券公司应当根据客户的资金规模、交易活跃程度、异常交易行为发生频率、收到深圳证券交易所警示次数以及是否为重点监控账户等情况，对客户进行分类管理B:证券公司应至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估C:对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，但已买入创业板市场股票的客户，证券公司必须强制卖出所持有的股D:证券公司应当通过公司同站与营业场所，开设专门的创业板投资者交易专栏或园地
考题
为了使投资者更好地了解其中的风险，根据有关证券交易法规，证券经纪商要向投资者提供《风险揭示书》。对此，下列说法中错误的是()。A:投资者应认真详细阅读，然后由投资者签名
B:投资者一旦签名，就表明了其已阅读并完全理解，且愿意承担证券市场的各种风险
C:一般来说，《风险揭示书》会告知投资者从事证券投资将面临的风险
D:《风险揭示书》便于投资者了解诸如股市的风险等事项
考题
投资者教育重点应突出的内容有()。A:要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，人市须谨慎”的警示B:证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征C:要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认D:证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围，帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动
考题
关于深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理，下列说法不正确的是（）A:对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，但己买入创业板市场股票的客户，证券公司必须强制其卖出所持有的股票B:证券公司应当根据客户的资金规模、交易活跃程度、异常交易行为发生频率、收到深圳证券交易所警示次数以及是否为深圳证券交易所重点监控账户等情况，对客户进行分类管理C:证券公司应至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估D:证券公司应当通过公司网站与营业场所，开设专门的创业板投资者教育专栏或园地
考题
证券公司对投资者进行投资教育和适当性管理工作时，要将投资教育和适当性管理工作融入经纪业务流程，需要重点突出的内容包括()。A:要从开户环节着手风险揭示，并由客户在《风险揭示书》上签字确认
B:要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则
C:引导客户从风险承受能力等自身实际情况出发，审慎投资，合理配置金融资产
D:帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动
考题
在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利，重点揭示私募基金风险，并与投资者签署（ ）。A.《证券交易委托代理协议书》
B.《证券风险客户提示书》
C.《风险揭示书》
D.《证券客户须知》
考题
加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促股指期货交易投资者遵守相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育的机构是（）。A、基金公司B、中金所C、证券公司D、期货公司
考题
单选题以下投资者教育活动中，直接体现保护投资者基本原则的是（ ）A
向投资者揭示证券市场风险，警示投资者“买者自负”B
对异常账户进行监控并对其持有人进行合规交易方面的教育C
了解客户资信状况，交易习惯，证券投资经验、风险承受能力以及风险偏好等情况D
将本机构简介及资质证明文件置备于营业场所的显著位置
考题
多选题证券期货经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求，综合考虑（ ），确定普通投资者的风险承受能力，对其进行细化分类和管理。A收入来源、债务B风险偏好C资产状况、诚信状况D投资交易行为特征
考题
多选题以下关于期货公司投资者教育工作内容的表述正确的是（ ）。A加强投资者风险意识教育，使投资者明确自主决策，风险自担B提示投资者进行自我风险承受能力评估，判断是否满足有关投资者适当性标准的规定C提示投资者注意资金风险，使用合法资金进行期货交易，加强风险防范，远离期货配资D提示投资者注意保护资金、交易账户及密码信息，提高网上交易安全防护意识
考题
多选题客户账户开立前，证券公司应当（）A指定专人向客户讲解相关业务规则和开户协议等内容，并将风险揭示书交由客户签字B按规定履行投资者教育职责，客户委托他人代理开户的，证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育C了解客户情况，对客户风险承受能力进行评估，履行适当性管理义务，并将评估结果以书面或电子方式记载和保存D对客户进行客户回访
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