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多选题
证券经营机构办理执业证书过程发生（）行为的，由中国证券协会责令改正。
A
弄虚作假
B
徇私舞弊
C
故意刁难当事人
D
不按规定履行报告义务的
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考题
对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述不正确的有( )。A．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在3年内不得参加资格考试B．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书C．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反法规被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在2年内不受理其执业证书申请D．证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款
考题
关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有( )。（1分）A．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书B．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请C．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试D．证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款
考题
证券从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3～6个月，或者吊销其执业证书的处罚。（ ）A．正确B．错误
考题
关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述中正确的有()。A:取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书B:被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《中华人民共和国证券从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请C:参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试D:证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正
考题
根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生()行为的，由中国证券业协会责令改正。
Ⅰ．弄虚作假
Ⅱ．徇私舞弊
Ⅲ．故意刁难有关当事人
Ⅳ．不按规定履行报告义务A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ．
考题
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告（）以下的罚款。A、1万元B、3万元C、5万元D、10万元
考题
从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业6-12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。（）
考题
从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调整的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业6～12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。（）
考题
取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，（）。A、新聘用机构需在该情形发生后10日内向中国证券业协会报告B、新聘用机构需在该情形发生后30日内向中国证券业协会报告C、原聘用机构需30日内报告中国证券业协会D、原聘用机构需30日内注销该人员的执业证书
考题
单选题按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由（ ）单处或并处警告、（ ）罚款。A
中国证券业协会；3万元以下B
中国证券业协会；5万元以下C
中国证监会；3万元以下D
中国证监会；5万元以下
考题
单选题证券经营机构聘用未取得执业证书的人员，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告（）以下的罚款。A
1万元B
3万元C
5万元D
10万元
考题
单选题下列关于证券从业人员执业管理的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 Ⅱ.取得执业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书 Ⅲ.从业人员辞职或不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告 Ⅳ.从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（ ）行为，由中国证券业协会责令改正。①弄虚作假②徇私舞弊③故意刁难有关当事人④不按规定履行报告义务A
①②③④B
①②C
①②③D
①②④
考题
单选题按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由（ ）单处或并处警告、（ ）罚款。A
中国证券业协会；3万元以下B
中国证券业协会；5万元以下C
中国证监会；3万元以下D
中国证监会；5万元以下
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