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判断题
在股指期货投资者适当性制度中，期货公司应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。（ ） [2011年5月真题]
A
对
B
错
参考答案
参考解析
解析：
参见《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第四十六条规定。
更多 “判断题在股指期货投资者适当性制度中，期货公司应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。（ ） [2011年5月真题]A 对B 错” 相关考题
考题
根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定，期货公司应当（ ）。A．向投资者充分揭示股指期货风险B．向投资者全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识C．认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力D．建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密
考题
下列关于期货公司的说法中，正确的是（）。A、期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究B、期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案C、期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码D、期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密
考题
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。（）
考题
期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引》制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法，对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估，评估其是否适合参与股指期货交易。综合评估满分为（）分。A、50B、60C、80D、100
考题
根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，下列说法正确的有（）。A、期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平B、期货公司会员应当根据中国证监会统一编制的试卷对投资者进行测试C、中国金融期货交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试D、开户知识测试人员和期货公司负责人应当在测试试卷上签字
考题
关于“股指期货投资者适当性综合评估操作要求的一般要求”，下列说法中，正确的是（）。A、期货公司应当根据综合评估情况填写《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》，公司负责人或者授权人员、业务部门负责人、期货公司开户经办人、客户开发责任人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章B、综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分C、期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码D、期货公司应当要求投资者对综合评估各项标准提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零
考题
多选题在股指期货投资者适当性制度中，关于综合评估操作要求的概述，下列正确的有（ ）。[2010年9月真题]A综合评估满分为100分B综合评估自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况C期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码D期货公司应当制定综合评估的实施办法
考题
多选题下列关于期货公司的说法中，正确的是（）。A期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究B期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案C期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码D期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密
考题
单选题按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对（）进行测试。A
专职介绍业务人员B
期货公司开户人员C
投资者D
公司市场开发人员
考题
多选题关于“股指期货投资者适当性综合评估操作要求的一般要求”，下列说法中，正确的是（）。A期货公司应当根据综合评估情况填写《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》，公司负责人或者授权人员、业务部门负责人、期货公司开户经办人、客户开发责任人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章B综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分C期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码D期货公司应当要求投资者对综合评估各项标准提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零
考题
多选题下列关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则的说法中，正确的是（）。A会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码B会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求C会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理.督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育D会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任
考题
多选题按照《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位在办理开户时，必须向投资者做的工作有（）。A测试投资者的股指期货基础知识B向投资者介绍本期货公司业务情况C向投资者介绍股指期货法律法规和产品特征D认真审核投资者开户材料并对其诚信状况和风险承受能力进行评估
考题
多选题根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，下列说法正确的有（）。A期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平B期货公司会员应当根据中国证监会统一编制的试卷对投资者进行测试C中国金融期货交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试D开户知识测试人员和期货公司负责人应当在测试试卷上签字
考题
多选题按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在开户环节应当完成的工作有（ ）。[2010年9月真题]A向投资者全面客观介绍股指期货法规、业务规则和产品特征B向投资者充分揭示股指期货风险C测试投资者的股指期货基础知识D审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
考题
多选题按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司对投资者的基本情况进行评估，下列描述正确的有（ ）。[2010年11月真题]A投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，评估分值上限分别为10分与5分，两项评分相加为投资者基本情况得分B期货公司应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄C投资者应当提供本人身份证明文件及复印件D投资者提供的学历或者学位证明应当为毕业证书或者学位证书等证明文件及复印件
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