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单选题
基金从业人员禁止下列（ ）行为。Ⅰ.兼任基金托管人的职务Ⅱ.兼任其他基金管理人的职务Ⅲ.兼任基金公司实际控制人的职务Ⅳ.从事损害和基金份额持有人利益的证券交易
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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考题 根据企业风险管理基本框架八项的内容，基金管理人要求公募基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于( )的考虑。A.内部环境中经营理念和经营风格B.行为监控中的特定人员分别管理C.事项识别中的不同管理事项的分类D.控制活动中的不相容职务分离
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考题 检察官不得()。①兼任行政机关、监察机关、审判机关的职务;②兼任企业或者其他营利性组织、事业单位的职务;③兼任律师;④兼任仲裁员和公证员。 A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④
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考题 根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公司基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于( )考虑。A.行为监控中的特定人员分别管理B.事项识别中的不同管理事项的分类C.控制活动中的不相容职务分离D.内部环境中经营理念和经营风格
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考题 下列关于UCITS基金的核准要求，说法正确的是（ ）。A.对于公司型基金，要求核准基金管理人、基金托管人和基金规则B.对于单位信托，要求核准基金章程和基金托管人C.监管机关在基金管理人及基金托管人的董事有良好的声誉和足够履行职务的经验时，方可给予核准D.基金管理人的改变不需要要获得监管机关的批准
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考题 基金管理人的董事、监事、经理和其他从业人员,不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务,不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 单项选择题《私募基金监督管理暂行办法》对私募基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事私募基金业务提出了相应的规范性要求，列举了禁止从事的行为其中包括( )。Ⅰ.利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送Ⅱ.侵占、挪用基金财产Ⅲ.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动Ⅳ.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ
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考题 从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。（ ）
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考题 法人受托机构不可以兼任( )。A．受托人B．投资管理人C．基金托管人D．账户管理人
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考题 根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公募基金与特点资产管理业务的投资经理不得兼任，是出于（）考虑 A、控制活动中的不相容职务分离 B、行为监控中的特定人员分别管理 C、内部环境中经营理念和经营风格 D、事项识别中的不同管理事项的分类
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考题 2013年6月，唐某任朝阳基金管理有限公司研究员，同时兼任贝塔基金经理助理，在执行职务活动向有关基金二级股票池和贝塔基金推荐买入“内蒙众合”股票的过程中，使用自己控制的证券账户先于贝塔基金买人“内蒙众合”股票，并在其后连续买卖该支股票。其间，唐某还利用职务权限，多次查询朝阳基金公司贝塔基金投资“内蒙众合”股票的信息，充分掌握了该基金的投资情况，累计获利130万元。下列相关说法错误的是：A:唐某的行为属于操纵市场 B:唐某可能被撤销基金从业资格 C:证监会有权没收唐某的违法所得130万元 D:证监会有权对唐某处以罚款200万元
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考题 期货从业人员任何情况下，都不得兼任会导致与现任职务产生实际利益冲突的其他组织的职务。（ ）
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考题 下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有（ ）。 Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 Ⅱ.利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送 Ⅲ.玩忽职守，不按照规定履行职责 Ⅳ.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用信息从事或者明示、按时他人从事相关交易活动A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ. D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
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考题 下列关于基金管理人的经理和其他高级管理人员的说法中，不正确的是( )。 A、应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规 B、不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务 C、应具有基金从业资格和2年以上与其所任职务相关的工作经历 D、不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动
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考题 基金托管人禁止下列的（）行为。A、从事基金投资B、挪用基金资产C、基金公司信息披露前，泄露有关的信息D、监督基金管理人的投资运作
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考题 按照《证券投资基金法》的规定，下述各项中（）不是公开募集基金财产禁止投资的行为。A、买卖其他基金份额B、向基金管理人、基金托管人出资C、承销证券D、购买公司债券
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考题 下列属于基金管理人的禁止行为的是（）。A、基金管理人将本基金投资于其他基金B、基金管理人从事证券信用交易C、基金管理人动用银行信贷资金从事基金投资D、基金管理人从事证券信贷业务E、基金管理人不能将基金资产投资于基金托管人或基金管理人有利害关系的公司发行的证券
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考题 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下（）行为。 Ⅰ．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 Ⅱ．不公平地对待其管理的不同基金财产 Ⅲ．利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送 Ⅳ．侵占、挪用基金财产A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 基金管理公司应当对外公开披露其（）参股子公司、在子公司兼任职务或者领薪的情况。A、董事B、监事C、高级管理人员D、从业人员E、基金份额持有人
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考题 单选题根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公司基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于（　　）考虑。[2015年9月真题]A 行为监控中的特定人员分别管理B 事项识别中的不同管理事项的分类C 控制活动中的不相容职务分离D 内部环境中经营理念和经营风格
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考题 单选题《私募基金监督管理暂行办法》对私募基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事私募基金业务提出了相应的规范性要求，列举了禁止从事的行为其中包括（）。 Ⅰ.利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送 Ⅱ.侵占、挪用基金财产Ⅲ.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动 Ⅳ.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动A Ⅰ.ⅣB Ⅱ.Ⅲ.ⅣC Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD Ⅰ.Ⅱ
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考题 多选题基金管理公司应当对外公开披露其（）参股子公司、在子公司兼任职务或者领薪的情况。A董事B监事C高级管理人员D从业人员E基金份额持有人
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考题 单选题根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公募基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于（ ）考虑。A 控制活动中的不相容职务分离B 行为监控中的特定人员分别管理C 事项识别中的不同管理事项的分类D 内部环境中经营理念和经营风格
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考题 多选题下列属于基金管理人的禁止行为的是（）。A基金管理人将本基金投资于其他基金B基金管理人从事证券信用交易C基金管理人动用银行信贷资金从事基金投资D基金管理人从事证券信贷业务E基金管理人不能将基金资产投资于基金托管人或基金管理人有利害关系的公司发行的证券
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考题 单选题下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.商业银行担任基金托管人的，由中国证监会会同中国银监会核准Ⅱ.基金托管人与基金管理人不得为同一机构Ⅲ.基金托管人与基金管理人不得相互出资或者持有股份Ⅳ.法律法规规定的公募基金管理人及其从业人员的执业禁止行为适用于基金托管人A ⅠB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 多选题基金托管人禁止下列的（）行为。A从事基金投资B挪用基金资产C基金公司信息披露前，泄露有关的信息D监督基金管理人的投资运作
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考题 单选题下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构、其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有（ ）。①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动②利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送③玩忽职守，不按照规定履行职责④泄露因职务便利获取的未公开信息，利用信息从事或者明示、按时他人从事相关交易活动A ①②③④B ②③④C ①②④D ①②③
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考题 单选题私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得进行以下（）行为。Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动Ⅱ，侵占、挪用基金财产Ⅲ，从事内幕交易Ⅳ.利用基金财产或者职务之便，为投资者以外的人牟取利益A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、ⅣD Ⅰ、Ⅳ
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