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多选题
禁止员工从事下列情形的个人投资（）。
A
利用建行的资金买股票
B
代理客户买卖股票
C
代客理财
D
参与非法集资活动
参考答案
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解析：
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考题
下列不属于农村信用社员工经商办企业提出的“九个禁止”的是()。
A.禁止农村信用社员工经商办企业或参与经商办企业B.禁止农村信用社员工在各类经济实体中兼职C.禁止农村信用社员工从事有偿中介活动D.禁止农村信用社员工为亲属、朋友等关系人办理贷款等业务
考题
我国对回购交易的禁止行为的规定主要有（ ）。A．禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或作其他用途B．禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易C．禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资等长期性资金运用D．禁止非金融机构从事回购交易
考题
个人贷款流程受理环节,存在以下情形的,对相关责任人不得免责:()。
A.受理资金用途为从事股票、期货、金融衍生产品、股本权益性投资的申请B.受理从事国家明令禁止的产品或项目的申请C.受理有重大不良信用记录客户申请的D.受理的借款主体不具备主体资格
考题
对证券回购交易的禁止行为的规定有A.禁止金融机构挪用个人的债券进行回购交易B.禁止金融机构挪用机构委托其保管的债券进行回购交易C.禁止金融机构以租券。借券等方式从事证券回购交易D.禁止将回购资金用于固定资产投资E.禁止将回购资金用于股本投资
考题
有关竞业禁止条款，下列表述正确的是（ ）A.竞业禁止条款是股权投资基金要求目标公司禁止其董事或其他高管兼职从事与该公司有竞争的职位的条款
B.竞业禁止条款是目标公司要求股权投资基金不得参与其他与本公司有竞争的企业融资活动的条款，通常在签订后的约定时间内无法投资其他同业公司
C.竞业禁止条款只能限制签订双方的在职员工，对员工离职后的行为无法进行约束
D.竞业禁止条款是股权投资基金要求目标公司禁止其董事或其他高管兼职从事与股权投资基金有竞争的职位的条款
考题
商业银行开展个人理财业务时，下列情形应予以禁止的有()。A:利用个人理财业务从事洗钱活动B:泄露客户个人交易信息C:向客户披露理财产品的有关投资管理信息D:不当使用客户个人资料E:为客户进行理财产品风险揭示
考题
在竞业禁止中，（）包括劳动关系已经解除或终止的员工和虽未解除或终止劳动关系，但调离原职或被安排从事其他工作的人员。A、兼职员工的竞业禁止B、在职员工的竞业禁止C、离职员工的竞业禁止D、停薪留职人员的竞业禁止
考题
《廉洁从政若干准则规定：禁止私自从事营利性活动。不准从事下列行为（）A、个人或者借他人名义经商、办企业B、个人或借他人名义炒股、买卖基金C、个人在国（境）外注册公司或者投资入股D、违反规定在经济实体、社会团体等单位中兼职或者兼职取酬，以及从事有偿中介活动E、离职或者退休后三年内，个人从事与原任职务管辖业务相关的营利性活动
考题
下列表述哪几项是符合“四个禁止”监管要求的（）A、禁止银行员工个人卡（账）与企业、客户账户资金往来，不得为亲属和朋友代开账户B、禁止银行员工从事与本机构有利害关系的第二职业或违反规定单独或合伙承包办企业C、禁止涉黄、涉赌、涉毒以及投资经商、大额举债等行为D、禁止员工有虚假授权、虚假对账、虚假查库等行为
考题
商业银行开展个人理财业务时，下列情形应予以禁止的有（）A、不当使用客户个人资料B、利用个人理财业务从事洗钱活动C、为客户进行理财产品风险掲示D、向客户披露理财产品的有关投资管理信息E、泄露客户个人交易信息
考题
禁止私自从事营利性活动。不准有下列行为：（）A、个人或者借他人名义经商、办企业B、违反规定拥有非上市公司（企业）的股份或者证券C、违反规定买卖股票或者进行其他证券投资D、个人在国（境）外注册公司或者投资入股
考题
根据《廉政准则》，下列说法错误的是（）A、禁止个人或者借他人名义经商、办企业B、禁止违反规定拥有非上市公司（企业）的股份或者证券C、禁止（违反规定）买卖股票或者进行其他证券投资D、禁止个人在国（境）外注册公司或者投资入股
考题
武汉农村商业银行员工要忠实履行职责，禁止私自从事营利性活动、损害武汉农村商业银行利益，不得有（）等行为。A、个人经商办企业B、擅自从事有偿中介或代理活动C、参与民间融资D、在客户单位特别是授信客户单位投资、入股
考题
对银行业金融机构参与地下钱庄非法活动负有个人责任的银行员工，监管部门可（）。A、禁止其一定期限从事银行业工作B、禁止其一定期限直至终身从事银行业工作C、禁止其5年从事银行业工作D、禁止其1年从事银行业工作
考题
个人贷款流程受理环节，存在以下情形的，对相关责任人不得免责：（）。A、受理资金用途为从事股票、期货、金融衍生产品、股本权益性投资的申请B、受理从事国家明令禁止的产品或项目的申请C、受理有重大不良信用记录客户申请的D、受理的借款主体不具备主体资格
考题
单选题对银行业金融机构参与地下钱庄非法活动负有个人责任的银行员工，监管部门可（）。A
禁止其一定期限从事银行业工作B
禁止其一定期限直至终身从事银行业工作C
禁止其5年从事银行业工作D
禁止其1年从事银行业工作
考题
单选题有关竞业禁止条款，下列表述正确的是（ ）。A
竞业禁止条款是股权投资基金要求目标公司禁止其董事或其他高管兼职从事与该公司有竞争的职位的条款B
竞业禁止条款是目标公司要求股权投资基金不得参与其他与本公司有竞争的企业融资活动的条款，通常在签订后的约定时间内无法投资其他同业公司C
竞业禁止条款只能限制签订双方的在职员工，对员工离职后的行为无法进行约束D
竞业禁止条款是股权投资基金要求目标公司禁止其董事或其他高管兼职从事与股权投资基金有竞争的职位的条款
考题
单选题在竞业禁止中，（）包括劳动关系已经解除或终止的员工和虽未解除或终止劳动关系，但调离原职或被安排从事其他工作的人员。A
兼职员工的竞业禁止B
在职员工的竞业禁止C
离职员工的竞业禁止D
停薪留职人员的竞业禁止
考题
单选题下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（）。A
向他人提供基金未公开的信息B
接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易C
不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务D
挪用投资者的交易资金或基金份额
考题
单选题基金销售人员从事基金销售活动禁止下列（ ）情形。Ⅰ.诋毁其他基金、销售机构或销售人员Ⅱ.同意他人以本人或所在机构的名义从事基金销售业务Ⅲ.直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易Ⅳ.违规对投资者做出盈亏承诺A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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