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多选题
针对案件中发现的问题，深入解剖每一个制度的操作环节，对规章制度进行清理和完善，逐条落实银监会提出的案件防范要求，从充分性、（）、有效性和（）等四个方面对内部防控进行评价。
A
合理性
B
合规性
C
合法性
D
适宜性
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考题
银监会关于加强案件防控,落实内审方面的工作要求是什么?()
A、确保机构的操作风险和案件风险状况符合案件风险的年度监管要求B、内审在案件防控工作中级重心由发现、揭露违法、违规行为和现象向防范操作风险及案件风险，提升内控水平转移C、对发现的风险或问题督促及时整改D、加强与监管部门的交流
考题
中国银监会对加强案件防控、落实内审有关要求提出的具体要求不包括（ ）。A.加强与监管部门的交流
B.对发现的风险或问题督促及时整改
C.及时向董事会提交全面的审计工作报告
D.将案件风险作为一项重要内容纳入各营业机构每年的风险评估
考题
银监会《关于加强案件防控落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》中，要求银行业金融机构重点对高风险网点、高风险业务、（）、高风险岗位的操作规范和业务程序进行评估。A、高风险账户B、高风险客户C、高风险部门D、高风险环节
考题
针对案件中发现的问题，深入解剖每一个制度的操作环节，对规章制度进行清理和完善，逐条落实银监会提出的案件防范要求，从充分性、（）、有效性和（）等四个方面对内部防控进行评价。A、合理性B、合规性C、合法性D、适宜性
考题
确保对账工作有效落实。各机构要采取多种措施确保对账工作按照制度规范和要求有效落实；切实解决（）的问题，充分发挥对账工作在防范案件风险中的作用。A、不按时对账B、不配合对账C、其他原因导致对账工作不能落实D、及时对帐
考题
加强对重点部位新任工作人员的廉政教育和事前监督，增强（），促进各项规章制度的落实，切实防范案件风险，做到关口前移，推进案件治理专项活动。A、廉政意识和风险意识B、制度意识C、纪律意识D、学习意识
考题
山东银监局就案件防控工作对大家提出了很多要求，这都是依据法律的规定、按照银监会的部署、结合辖区的实际、总结国内外的经验教训、针对我们（）发现问题而提出的。A、监管B、抽查C、检查D、监督
考题
根据《关于落实案件防控工作有关要求的通知》，银监会提出几个意见，分别是（）。A、关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见B、严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见C、关于对账及内审的工作意见D、，关于落实轮岗的工作意见
考题
对符合银监会《重大突发事件报告制度》中重大突发事件报送标准的案件风险信息，在按照该制度要求的方式报送的同时（）。A、必须以《案件风险信息快报》的形式报送银监会案件稽查局B、必须以《案件风险信息快报》的形式报送银监会机构监管部门C、应当将该《重大突发事件报告》抄送银监会案件稽查局D、应当将该《重大突发事件报告》抄送银监会机构监管部门
考题
下列不属于《湖北省农商行合规银行建设方案》完善内控管理制度的内容有（）。A、对各项业务流程进行系统梳理、优化和完善，明确各环节的岗位职责、风险要点、操作规范、合规要求，制定操作手册，强化岗位互控，加强薄弱环节管理。B、健全管理制度。按照“内控在前，制度先行”原则，对所有业务进行梳理，对管理制度查漏补缺，建立起能够覆盖所有部门、岗位和操作环节的规章制度，清理制度盲点，弥补制度空白。C、修订制度办法。对现行制度和办法进行全面清理，根据监管要求和业务发展需要，对不合时宜的及时修订和完善。D、扎实推进信用风险管理进系统工作，重点是七个进系统的迭代优化、数据仓库建设、GRC操作风险管理及员工行为管家系统建设、资产负债管理及流动性风险管理系统建设。
考题
下列哪个选项是农业银行安全保卫工作基本职责（）A、制定安全保卫工作中长期发展规划和年度工作计划B、拟定案件管理制度和操作规程，协助、配合相关部门起草案件防范规章制度和操作规程C、查处全系统重、特大刑事案件；对刑事案件进行登记、统计、分析D、研究案件预防措施
考题
下列哪几个选项属于农业银行安全保卫案件管理职责（）A、制定安全保卫工作中长期发展规划和年度工作计划B、拟定案件管理制度和操作规程，协助、配合相关部门起草案件防范规章制度和操作规程C、查处全系统重、特大刑事案件；对刑事案件进行登记、统计、分析D、研究案件预防措施
考题
诈骗事件的处置中，防范风险不包括以下哪一个步骤？（）A、组织人员分析案件风险环节B、查找内控制度和业务流程上的漏洞和不足C、有针对性地制定和完善防范此类诈骗事件的办法D、对伤员实施急救，并联系附近的医院等卫生机构对伤员进行救治
考题
全省农村信用社要重视制度建设，按照“（）”的原则，进一步审视各项内部规章制度的健全性和可操作性，不断进行清理、修订、补充和完善，做到制度不留真空，管理没有空档。A、制度先行、内控优先B、分级管理、层层落实C、以人为本D、分级负责、逐级落实
考题
单选题诈骗事件的处置中，防范风险不包括以下哪一个步骤？（）A
组织人员分析案件风险环节B
查找内控制度和业务流程上的漏洞和不足C
有针对性地制定和完善防范此类诈骗事件的办法D
对伤员实施急救，并联系附近的医院等卫生机构对伤员进行救治
考题
单选题下列哪个选项是农业银行安全保卫工作基本职责（）A
制定安全保卫工作中长期发展规划和年度工作计划B
拟定案件管理制度和操作规程，协助、配合相关部门起草案件防范规章制度和操作规程C
查处全系统重、特大刑事案件；对刑事案件进行登记、统计、分析D
研究案件预防措施
考题
多选题根据《关于落实案件防控工作有关要求的通知》，银监会提出几个意见，分别是（）。A关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见B严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见C关于对账及内审的工作意见D，关于落实轮岗的工作意见
考题
单选题银监会针对各类案件的特点、成因，先后提出了防范操作风险的“十三条意见”，明确了案件治理的“六个重点环节”，推行了强化内控管理的“十个（）”，制定了建立案件治理长效机制的“十项措施”。A
制度建设B
机制建设C
联动建设D
文化建设
考题
单选题银监会《关于加强案件防控落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》中要求银行业金融机构重点对高风险网点、高风险业务、（）、高风险岗位的操作规范和业务程序进行评估。A
高风险环节B
高风险客户C
高风险部门D
高风险账户
考题
填空题根据银监会制定的防范操作风险的“十三条”规定：对坚持规章制度、勇于斗争而制止案件发生的，要有特别的（）和规定。违法、违规、违纪的管理人员，一经查实，一律调离原工作单位，并严肃处理。
考题
多选题下列哪几个选项属于农业银行安全保卫案件管理职责（）A制定安全保卫工作中长期发展规划和年度工作计划B拟定案件管理制度和操作规程，协助、配合相关部门起草案件防范规章制度和操作规程C查处全系统重、特大刑事案件；对刑事案件进行登记、统计、分析D研究案件预防措施
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