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单选题
下列不符合保代双签规定的是( )。Ⅰ.最近3年内受到过证监会监管措施Ⅱ.最近3年内受到交易所公开谴责Ⅲ.最近3年内签了首发项目,已取得证监会核准批文,但6个月内未发行Ⅳ.最近3年内签了再融资项目,发审会已通过,尚未取得证监会核准批文
A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项,根据《关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见》第6条第1款规定,在2名保荐代表人可在主板(含中小企业板)和创业板同时各负责一家在审企业的基础上,调整为可同时各负责2家在审企业。但下述两类保荐代表人除外:①最近3年内有过违规记录的保荐代表人,违规记录包括被中国证监会采取过监管措施、受到过证券交易所公开谴责或中国证券业协会自律处分的;②最近3年内未曾担任过已完成的首发、再融资项目签字保荐代表人的。Ⅳ项,根据《〈关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见〉适用问答》,已完成的首发、再融资项目签字保荐代表人应同时满足以下两个条件:①项目取得中国证监会核准批文;②以保荐代表人身份签字推荐的项目。
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项,根据《关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见》第6条第1款规定,在2名保荐代表人可在主板(含中小企业板)和创业板同时各负责一家在审企业的基础上,调整为可同时各负责2家在审企业。但下述两类保荐代表人除外:①最近3年内有过违规记录的保荐代表人,违规记录包括被中国证监会采取过监管措施、受到过证券交易所公开谴责或中国证券业协会自律处分的;②最近3年内未曾担任过已完成的首发、再融资项目签字保荐代表人的。Ⅳ项,根据《〈关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见〉适用问答》,已完成的首发、再融资项目签字保荐代表人应同时满足以下两个条件:①项目取得中国证监会核准批文;②以保荐代表人身份签字推荐的项目。
更多 “单选题下列不符合保代双签规定的是( )。Ⅰ.最近3年内受到过证监会监管措施Ⅱ.最近3年内受到交易所公开谴责Ⅲ.最近3年内签了首发项目,已取得证监会核准批文,但6个月内未发行Ⅳ.最近3年内签了再融资项目,发审会已通过,尚未取得证监会核准批文A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、ⅣE Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ” 相关考题
考题
第 73 题 在创业板上市公司首次公开发行股票,发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格,且不得有( )情形。A.被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的B.最近3年内受到中国证监会行政处罚C.最近1年内受到证券交易所公开谴责D.涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见
考题
担任主承销商的证券公司应当在尽职调查报告中予以说明,公司最近( )因违反信息披露规定及未履行报告义务受到中国证监会公开批评或证券交易所公开谴责。A.1年内B.2年内C.3年内D.4年内
考题
上市公司出现的下列情形中,构成其非公开发行优先股障碍的有( )。
Ⅰ.最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
Ⅱ.最近12个月内受到过交易所公开谴责
Ⅲ.一控股子公司违规对外提供担保且尚未解除
Ⅳ.涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
Ⅴ.最近36个月内因违反工商规章规定,被行政处罚且情节严重A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D:Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列不符合保代双签规定的是( )。
Ⅰ.最近3年内受到过证监会监管措施
Ⅱ.最近3年内受到交易所公开谴责
Ⅲ.最近3年内签了首发项目,已取得证监会核准批文,但6个月内未发行
Ⅳ.最近3年内签了再融资项目,发审会已通过,尚未取得证监会核准批文A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列不符合保代双签规定的是( )
A.最近3年内受到过证监会监管措施
B.最近3年内受到交易所公开谴责
C.最近3年内签了首发项目,已取得证监会核准批文,但6个月内未发行
D.最近3年内签了再融资项目,发审会已通过,尚未取得证监会核准批文
考题
下列不符合保代双签规定的是( )A.最近3年内受到过证监会监管措施
B.最近3年内受到交易所公开谴责
C.最近3年内签了首发项目,已取得证监会核准批文,但6个月内未发行
D.最近3年内签了再融资项目,发审会己通过,尚未取得证监会核准批文
考题
以下符合保荐代表人注册条件的有( )A.具备3年以上保荐相关业务经历
B.最近3年内担任过上交所一家上市公司非公开发行股票项目协办人,己成功发行
C.未负有重大到期未偿债务
D.最近3年未受到中国证监会的行政处罚
考题
(2012年)下列不符合保代双签规定的是( )A.最近3年内受到过证监会监管措施
B.最近3年内受到交易所公开谴责
C.最近3年内签了首发项目,已取得证监会核准批文,但6个月内未发行
D.最近3年内签了再融资项目,发审会已通过,尚未取得证监会核准批文
考题
上市公司出现的下列情形中,构成其非公开发行优先股障碍的有()。
Ⅰ.最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
Ⅱ.最近12个月内受到过交易所公开谴责
Ⅲ.一控股子公司违规对外提供担保且尚未解除
Ⅳ.涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
Ⅴ.最近36个月内因违反工商规章规定,被行政处罚且情节严重A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
以下符合保荐代表人注册条件的有()。
Ⅰ具备3年以上保荐相关业务经历
Ⅱ最近3年内担任过上交所一家上市公司公开发行股票项目协办人,已成功发行
Ⅲ未负有重大到期未偿债务
Ⅳ最近3年未受到中国证监会的行政处罚A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
在创业板上市公司首次公开发行股票,要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格,能够忠实勤勉地履行职责,最近()年内未收到过中国证监会的行政处罚,最近()年内未收到过证券交易所的公开谴责。A:2;1
B:3;2
C:3;1
D:2;2
考题
在创业板上市公司首次公开发行股票,要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格,能够忠实勤勉地履行职责,最近()年内未受到过中国证监会的行政处罚,或者最近()年内未受到过证券交易所的公开谴责。A:21B:32C:3lD:22
考题
以下选项中符合期货从业资格条件的有( )。A:未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已届满
B:最近3年内未受过行政处罚
C:最近3年内未受过刑事处罚
D:已经被期货公司聘用
考题
申请办理期货从业资格的条件包括( )。 A.拟被期货公司聘用
B.最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
C.被中国证监会等金融监管机构曾列为市场禁入者,但禁入期已经届满
D.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
E
考题
以下选项中符合期货从业资格条件的有( )。A.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已届满
B.最近3年内未受过行政处罚
C.最近3年内未受过刑事处罚
D.已经被期货公司聘用
考题
上市公司增发股票,对现任董事、监事和高级管理人员的要求有( )。A.最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚
B.最近12个月内未受到过中国证监会的行政处罚
C.最近36个月内未受到过证券交易所的公开谴责
D.最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责
考题
个人申请保荐代表人资格,下列应当具备的条件中错误的是( )。A. 未负有数额较大到期未清偿的债务
B. 最近3年内在符合监管规范的境内证券发行项目中担任过项目协办人
C. 最近3年未受到中国证监会的行政处罚
D. 具备2年以上保荐相关业务经历
考题
以下符合保荐代表人注册条件的有()。 Ⅰ具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅱ最近3年内担任过上交所一家上市公司非公开发行股票项目协办人,已成功发行 Ⅲ未负有重大到期未偿债务 Ⅳ最近3年未受到中国证监会的行政处罚A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、ⅣE、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题个人申请保荐代表人资格,下列应当具备的条件中错误的是( )。[2015年11月真题]A
未负有数额较大到期未清偿的债务B
最近3年内在符合监管规范的境内证券发行项目中担任过项目协办人C
最近3年未受到中国证监会的行政处罚D
具备2年以上保荐相关业务经历
考题
单选题以下符合保荐代表人注册条件的有()。 Ⅰ具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅱ最近3年内担任过上交所一家上市公司非公开发行股票项目协办人,已成功发行 Ⅲ未负有重大到期未偿债务 Ⅳ最近3年未受到中国证监会的行政处罚A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、ⅣE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件包括( )。[2016年9月真题]Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历Ⅱ.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人Ⅲ.最近3年未受到中国证监会的行政处罚Ⅳ.未负有数额较大到期未清偿的债务A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ
考题
单选题下列不符合保代双签规定的是()。 Ⅰ最近3年内受到过证监会监管措施 Ⅱ最近3年内受到交易所公开谴责 Ⅲ最近3年内签了首发项目,已取得证监会核准批文,但6个月内未发行 Ⅳ最近3年内签了再融资项目,发审会已通过,尚未取得证监会核准批文A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、ⅣE
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题某股份有限公司拟在创业板首次公开发行股票并上市,该公司的董事、监事和高级管理人员不得存在下列情形( )A被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的B最近3年内受到中国证监会行政处罚C最近3年内受到证券交易所公开谴责D因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见
考题
单选题上市公司出现的下列情形中,构成其非公开发行优先股障碍的有( )。[2015年9月真题]Ⅰ.最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚Ⅱ.最近12个月内受到过交易所公开谴责Ⅲ.一控股子公司违规对外提供担保且尚未解除Ⅳ.涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查Ⅴ.最近36个月内因违反工商规章规定,被行政处罚且情节严重A
Ⅰ、Ⅱ、ⅤB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅳ、ⅤD
Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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