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单选题
根据证券法律制度的规定，股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的非上市公众公司，需要披露的是（）。
A
年度报告
B
年度报告和半年度报告
C
年度报告、半年度报告和季度报告
D
年度报告和季度报告
参考答案
参考解析
解析：
股票公开转让与定向发行的非上市公众公司应当定期（并未要求法定披露时间，由非上市公众公司自主决定）披露半年度报告和年度报告；股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的非上市公众公司，只需披露年度报告。
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考题
《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》进一步扩大“公开发行”的解释,明确()为变相公开发行,也需要经过中国证监会核准。
A.向特定对象转让股票导致股东累计超过200人B.向特定对象转让股票导致股东累计超过100人C.向不特定对象公开转让股票D.向不特定对象非公开转让股票
考题
下列各项情形中，需要经证监会核准的有（ ）。A.非公众公司的非公开发行股票
B.非公众公司向特定对象发行股票，导致发行后股东超过200人的发行
C.非上市公众公司的定向发行
D.上市公司非公开发行新股
考题
根据证券法律制度的规定，股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的非上市公众公司，需要披露的是（ ）。A.年度报告
B.年度报告和半年度报告
C.年度报告、半年度报告和季度报告
D.年度报告和季度报告
考题
（2017年）根据证券法律制度的规定，下列关于非上市公众公司的表述中，正确的是（ ）。A.非上市公众公司不包括虽然在全国中小企业股份转让系统进行公开转让，但股东人数未超过200人的股份有限公司
B.非上市公众公司向特定对象发行股票，无须中国证监会核准
C.非上市公众公司包括股票向特定对象转让导致股东累计超过200人，但其股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司
D.非上市公众公司经中国证监会核准，可以在全国中小企业股份转让系统向不特定对象公开发行
考题
根据证券法律制度的规定，注册制全面实施后，证券发行行为仍需证监会核准的有（ ）
A.非公众公司非公开发行股票
B.非公众公司向特定对象发行股票，发行后股东超过200人（不含员工持股计划的员工）
C.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让
D.上市公司发行新股
考题
根据证券法律制度的规定，下列股票发行行为中，应报证监会核准的有（ ）。
A.非公众公司向特定对象发行股票，发行后股东人数为200 人
B.股份有限公司首次公开发行股票并上市
C.上市公司发行新股
D.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让
考题
（2019年）根据证券法律制度的规定，下列股票发行行为中，应报证监会核准的有（ ）。
A.非公众公司向特定对象发行股票，发行后股东人数为200人
B.上市公司发行新股
C.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让
D.股份有限公司在主板和中小板首次公开发行股票并上市
考题
根据证券法律制度的规定，下列情形中，无须经中国证监会核准的是（ ）。
A.在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司，向不特定合格投资者公开发行股票
B.在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司，向特定对象发行股票后股东累计不超过200人
C.股东人数未超过200人的股份有限公司因向特定对象发行股票导致股东人数累计超过200人
D.股份有限公司申请其股票在全国中小企业股份转让系统公开转让，申请公开转让之前，股东人数已经超过200人
考题
关于非上市公众公司，下列说法正确的有（ ）。A.股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200人的公司，是非上市公众公司
B.非上市公众公司股票定向发行的对象不得超过35名
C.在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，豁免向中国证监会申请核准
D.非上市公众公司应当定期披露季度报告、半年度报告和年度报告
考题
（2017年）根据证券法律制度的规定，下列关于非上市公众公司的表述中，正确的是（ ）。A.非上市公众公司不包括虽然在全国中小企业股份转让系统进行公开转让，但股东人数未超过200人的股份有限公司
B.非上市公众公司向特定对象发行股票，无须中国证监会核准
C.非上市公众公司包括股票向特定对象转让导致股东累计超过200人，但其股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司
D.非上市公众公司经中国证监会核准，可以在全国中小企业股份转让系统向社会公众公开发行股票
考题
按照《证券法》的规定，满足下列（ ）情形，属于公开发行证券。A.向特定对象发行证券累计未超过200人的
B.向特定对象发行证券累计超过200人的
C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人
D.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让
考题
按照《证券法》的规定，满足下列哪一情形，属于公开发行证券（ ）。A.向不特定对象发行证券的
B.向特定对象发行证券累计达到100人的
C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过50人
D.向特定对象发行证券累计达到150人的
考题
按照《证券法》的规定，满足下列哪一情形，属于公开发行证券（ ）A.向不特定对象发行证券的
B.向特定对象发行证券累计达到200人的
C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人
D.采用广告.电话.传真.信函.推介会.说明会.网络.短信等方式向社会公众非公开进行股权转让
考题
关于重大资产重组发行股份购买资产涉及的备案或核准，下列说法错误的是（）。A、公众公司向特定对象发行股份购买资产后股东累计不超过200人的，应当在验资完成后10个转让日内，向全国股转公司报送股票发行备案文件B、公众公司向特定对象发行股份购买资产后股东累计超过200人的，应当在验资完成后10个转让日内，向全国股转公司报送股票登记申请文件C、公众公司向特定对象发行股份购买资产后股东累计超过200人的，应当在董事会决议后按照中国证监会的有关规定编制申请文件并申请核准D、公众公司向特定对象发行股份购买资产后股东累计超过200人的，应当在股东大会决议后按照中国证监会的有关规定编制申请文件并申请核准
考题
下列选项中，不构成变相公开发行证券的是（）。A、非公开发行股票，采用广告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行B、公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票C、向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计300人D、向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计100人
考题
根据证券法律制度的规定，下列公司均为股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司，其中属于非上市公众公司的有（）。A、股票向特定对象发行导致股东累计超过200人的B、股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的C、股票公开转让，股东超过200人的D、股票公开转让，股东未超过200人的
考题
单选题按照《证券法》的规定，满足（ ）之一情形，属于公开发行证券。A
向不特定对象发行证券的B
采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让C
向特定对象发行证券累计达到200人的D
向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人
考题
单选题下列关于非上市公众公司核准的规定中，说法不正确的是（）。A
股份有限公司的股票向社会公开转让的，只有转让后导致股东人数超过200人时才成为非上市公众公司B
非公开转让股票导致股东累计超过200人的，应当自行为发生之日起3个月内，按照中国证监会有关规定制作申请文件C
非公开转让股票导致股东累计超过200人的，如果在3个月内将股东人数降至200人以内的，可以不提出申请D
一般情况下，已经成为非上市公众公司的，其向规定的特定对象发行股票的，需要经过核准
考题
多选题根据证券法律制度的规定，下列关于非上市公众公司的表述中，正确的有（ ）。A股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的股份有限公司，应当自该行为发生之日起6个月内，按照中国证监会的有关规定制作申请文件B公开转让的非上市公众公司股票应当在中国证券登记结算公司集中登记存管C非上市公众公司定向发行都必须经过中国证监会的核准D非上市公众公司可以向不特定合格投资者公开发行股票
考题
单选题下列（ ）情形，不属于变相公开发行股票、公司、企业债券。A
采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让B
公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人C
向特定对象发行证券累计不超过200人D
未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人
考题
单选题下列不属于变相公开发行股票、公司、企业债券的是（ ）。A
采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让B
公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人C
向特定对象发行证券累计不超过200人D
未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人
考题
单选题下列情形中，不属于公开发行证券的是（ ）。A
未依法报经证监会核准向特定对象转让股票，转让后，公司股东累计超过200人B
采用广告、推介会、说明会等方式向社会公众发行的C
未采取公开劝诱方式向150人特定对象转让股票D
公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
考题
多选题根据证券法律制度的规定，下列公司均为股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司，其中属于非上市公众公司的有（）。A股票向特定对象发行导致股东累计超过200人的B股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的C股票公开转让，股东超过200人的D股票公开转让，股东未超过200人的
考题
多选题根据证券法律制度对非上市公众公司的监管要求，下列论述，正确的有( )。A非上市公众公司信息披露文件主要包括公开转让说明书、定向转让说明书、定向发行说明书、发行情况报告书、定期报告和临时报告等B公开转让的非上市公众公司应当定期披露半年度报告和年度报告C定向发行的非上市公众公司，则只需要每年定期披露年度报告D股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的非上市公众公司，则只需要每年定期披露年度报告
考题
单选题下列属于变相公开发行股票、公司、企业债券的有（ ）。Ⅰ．采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让Ⅱ．公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人Ⅲ．向特定对象发行证券累计不超过200人Ⅳ．未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题根据证券法律制度的规定，下列关于非上市公众公司的表述中，正确的有（ ）。A股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的股份有限公司，应当自该行为发生之日起6个月内，按照中国证监会的有关规定制作申请文件B公开转让与定向发行的非上市公众公司，应当定期披露半年度报告和年度报告C股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的非上市公众公司，应当定期披露半年度报告和年度报告D非上市公众公司年度报告中的财务会计报告应当经会计师事务所审计
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