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单选题
各银行业金融机构原则上无需对第（）类案件开展调查、审结和后续处置工作。
A
一
B
二
C
三
D
一和二
参考答案
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解析：
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考题
银行业金融机构案件处置三项制度包括()
A.《银行业金融机构案件处置工作规程》B.《银行业金融机构案防工作办法》C.《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》D.《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
考题
某银行在内部风险案件排查过程中,发现多起非法挪用客户资金炒股,以大额收益为由向客户骗取资金,用于行外投资的行为。在发现这些问题以后,该银行立即向公安机关报案。根据规定,各银行业金融机构原则上只对()案件按照《银行业金融机构案件处置工作规程》开展案件调查、审结及后续处置工作。
A、属于第一类案件B、属于第二类案件C、属于第三类案件D、属于第四类案件
考题
某支行行长,利用职务便利,通过其行长的身份在工作中承诺高息,骗取客户的钱进行大肆挥霍,然后通过继续骗取后来客户的钱来还之前客户的本息,形成了一个庞氏骗局,最后因资金链断裂而东窗事发,该银行立即向公安机关报案。依据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》,表述正确的是()。
A、该案件纳入银行业金融机构案件统计范畴B、该案件应按照《银行业金融机构案件处置工作规程》开展案件调查、审结及后续处置工作C、该案件属于第一类案件D、该案件属于第三类案件
考题
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银行业金融机构案件防控工作联席会议的主要职责是()。
A、通报案件形势，分析案件特点，做出案件预判，提示案件风险B、剖析典型案例，研究案防措施，提出工作要求，统筹工作安排C、组织办案队伍，部署案件调查，确定案件性质，组织案件处置D、确定问责尺度，督导后续整改，安排专项检查，组织后续评估
考题
下列哪项不属于金融机构案件处置制度内容()。
A、银行业金融机构案件处置工作流程B、银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法C、银行业金融机构案件防控工作联席会议制度D、案件风险信息快报
考题
银行业金融机构案件处置三项制度指A.《银行业金融机构案件处置工作规程》B.《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》C.《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》D.《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》
考题
哪些机构的案件处置工作应遵守《银行业金融机构案件处置工作规程》约束？（）A、中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）各部门B、银监会省级派出机构（以下简称银监局）C、各银行业金融机构D、人民银行
考题
在案件后续处置中，下列哪些工作属于银监会机构监管部门及银监局进行督促和评价的范围之内（）A、下阶段案件防控工作安排B、对银行业金融机构和有关责任人员的追究情况C、案件的司法结论判定D、银行业金融机构整改方案
考题
各银行业金融机构原则上只对（）按照《银行业金融机构案件处置工作规程》开展案件调查、审结及后续处置工作。A、银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的。B、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的。C、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的。D、银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯民法的。
考题
下列对案件统计归类和处置表述不正确的是（）A、单纯商业贿赂案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴。B、银行业金融机构报送《案件风险信息报告》时，应初步明确案件所属类别。C、银行业金融机构只对第一、二类案件按照监管规定开展案件调查、审计和后续处置工作。D、成功堵截的案件或事件，以《案件风险信息（成功堵截）》格式上报，不纳入案件统计。
考题
下列哪一项的做法是错误的（）A、银行业金融机构案件审结后，应当直接向银监会案件稽查部门报送案例材料B、在案件审结工作中，银行业金融机构提交案件审结报告即完成案件审结工作C、专案组在调查中获取的情况可以向其他单位和人员披露D、案组的人员在任何情况下禁止以非法手段获取证据
考题
银行业金融机构案件处置三项制度指（）A、《银行业金融机构案件处置工作规程》B、《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》C、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》D、《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》
考题
多选题在案件后续处置中，下列哪些工作属于银监会机构监管部门及银监局进行督促和评价的范围之内（）A下阶段案件防控工作安排B对银行业金融机构和有关责任人员的追究情况C案件的司法结论判定D银行业金融机构整改方案
考题
多选题银行业金融机构案件处置三项制度包括（）A《银行业金融机构案件防控工作管理制度》B《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》C银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》D《银行业金融机构案件处置工作规程》
考题
单选题下列对案件统计归类和处置表述不正确的是（）A
单纯商业贿赂案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴。B
银行业金融机构报送《案件风险信息报告》时，应初步明确案件所属类别。C
银行业金融机构只对第一、二类案件按照监管规定开展案件调查、审计和后续处置工作。D
成功堵截的案件或事件，以《案件风险信息（成功堵截）》格式上报，不纳入案件统计。
考题
单选题银行业金融机构在案件处置工作中不包括下列哪一项内容（）A
案件调查B
案件审结C
案件评价D
案件信息报送及登记
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