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单选题
下列关于证券发行保荐业务的一般规定的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务 Ⅱ.保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市 Ⅲ.保荐机构及其保荐代表人应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务 Ⅳ.保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务牟取任何不正当利益
A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题
关于保荐机构，下列说法正确的是( )。A．保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整B．中国证监会依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，核查通过后由保荐机构出具保荐意见C．证券发行采取联合保荐形式的，保荐机构不得少于两家D．保荐机构可以同时担任证券发行的主承销商
考题
关于保荐业务管理，下列说法正确的有( )。A．保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系B．保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度C．保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任D．保荐机构推荐发行人证券发行上市，应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则
考题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务的表述，正确的有（ ）。
Ⅰ.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担
Ⅱ.保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
Ⅲ.所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐形式，但参与联合保荐的机构不得超过2家
Ⅳ.证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任
Ⅴ.不管是发行保荐还是上市保荐，保荐机构均应当保证所出具的文件真实、准确、完整A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B：Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
关于保荐机构的保荐业务以下说法正确的有（ ）
A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由不同的保荐机构承担
B.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家，应当由参与联合保荐其他保荐机构担任第一保荐机构；
C.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但该证券发行的主承销商只能由该保荐机构担任，不得由参与联合保荐的其他保荐机构担任。
D.保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
E.需要保荐机构保荐的业务中，发行证券的主承销商一定要具备保荐资格
考题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务的表述，正确的有（）。
Ⅰ．同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担
Ⅱ．保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
Ⅲ．所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐形式，但参与联合保荐的机构不得超过2家
Ⅳ．证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任
Ⅴ．不管是发行保荐还是上市保荐，保荐机构均应当保证所出具的文件真实、准确、完整A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．个人申请保荐代表人资格，应当具备3年以上保荐相关业务经历
Ⅱ．投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人，需最近1年未受到中国证监会的行政处罚
Ⅲ．企业首次公开发行股票并上市不但要有保荐机构进行保荐，还需指定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
Ⅳ．证券发行后，保荐机构不得更换保荐代表人，但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务的表述中，正确的有（）。
Ⅰ同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担
Ⅱ保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
Ⅲ所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐形式，但参与联合保荐的机构不得超过2家
Ⅳ证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
考题
下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，正确的是（ ）。
①保荐机构履行保荐职责；应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
②未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务
③保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力
④保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
考题
下列有关保荐业务的表述中，正确的有（ ）。
①证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向中国证监会申请保荐机构资格
②保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密
③同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由不同保荐机构承担
④保荐机构持有发行人的股份合计超过7％时，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构作为第二保荐机构共同履行保荐职责A.①②④
B.①④
C.①②
D.③④
考题
下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ.保荐机构履行保荐职责；应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
Ⅱ.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务
Ⅲ.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力
Ⅳ.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
考题
2008年中国证监会审议通过《证券发行上市保荐业务管理办法》，就保荐机构和保荐代表人的资格管理、( )和法律责任作了全面的规定。
Ⅰ．保荐职责
Ⅱ．保荐业务规程
Ⅲ．保荐业务协调
Ⅳ．监管措施
A、Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的有（）。
Ⅰ．工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据
Ⅱ．工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作
Ⅲ．工作底稿的保留范围应当以《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的规定为依据
Ⅳ．保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见以及验证招股说明书，应当以工作底稿为基础A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。A、保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作B、未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务C、保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力D、保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取利益
考题
下列关于证券的发行保荐和上市保荐的说法中，不正确的是（）。A、同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当分别由两家保荐机构承担B、保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见C、证券发行的主承销商可以由保荐机构担任D、证券发行的主承销商可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与保荐该证券发行的保荐机构共同担任
考题
下列关于证券发行保荐业务的一般规定的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务 Ⅱ.保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市 Ⅲ.保荐机构及其保荐代表人应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务 Ⅳ.保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务牟取任何不正当利益A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题下列关于证券的发行保荐和上市保荐的说法中，不正确的是（）。A
同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当分别由两家保荐机构承担B
保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见C
证券发行的主承销商可以由保荐机构担任D
证券发行的主承销商可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与保荐该证券发行的保荐机构共同担任
考题
单选题关于保荐机构从事保荐业务，下列说法正确的有()。
Ⅰ.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可由不同的保荐机构承担
Ⅱ.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家
Ⅲ.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但该证券发行的主承销商只能由该保荐机构担任，不得由参与联合保荐的其他保荐机构担任
Ⅳ.保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7％，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7％的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构
Ⅴ.需要保荐机构保荐的业务中，发行证券的主承销商一定要具备保荐资格A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅳ、ⅤD
Ⅱ、Ⅳ、ⅤE
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。A
保荐机构履行保荐职责；应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作B
未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务C
保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力D
保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益
考题
单选题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务规程的说法，正确的是（ ）。A
保荐工作底稿应该真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不得少于20年B
保荐机构应当建立工作底稿制度，按每一保荐代表人建立独立的保荐工作底稿C
保荐机构的部门负责人、内核负责人监督，执行保荐业务各项制度并承担相应的责任D
保荐机构应当健全证券发行上市的尽职调查制度、对发行上市申请文件的内部核查制度E
刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起10个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因
考题
单选题下列关于保荐业务的表述，正确的有（ ）。[2013年3月真题]Ⅰ．保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方的权利和义务Ⅱ．刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外Ⅲ．刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当分别向中国证监会报告，说明原因Ⅳ．发行人因再次发行证券另行聘请保荐机构的，不应当终止保荐协议A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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