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多选题
以下业务中，需要收取客户一定保证金的有（）。
A
法人客户即期外汇买卖
B
法人客户远期外汇买卖
C
法人客户掉期外汇买卖
D
个人实盘外汇买卖
参考答案
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考题
下列关于非结算会员收取的客户保证金的表述，正确的有（ ）。A.非结算会员向客户收取的保证金只能用于客户的期货交易
B.非结算会员向客户收取的保证金用于客户所有
C.非结算会员的客户出入金，只能通过全面结算会员的期货保证金账户办理
D.非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理
考题
以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有（）。
①由部门负责人确定融资融券业务的总规模
②业务决策机构确定对具体客户的授信额度
③业务执行部门确定单一客户的授信额度
④分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
考题
办理保函业务，应按照客户信用等级收取一定比例保证金。AAA级客户的保证金不低于保函金额的（）；AA级客户的保证金不低于保函金额的（）；A级客户的保证金不低于保函金额的（）；对未评级客户一律收取（）保证金。A、10%；20%；30%；40%B、10%；30%；50%；100%C、20%；30%；40%；100%D、20%；30%；50%；100%
考题
根据《华夏银行银行承兑汇票承兑管理办法》规定，华夏银行收取保证金标准正确的是（）。A、信用等级在A级及以上的客户保证金比例20%B、信用等级BBB级及以下客户由AA级以上客户提供保证的承兑业务，保证金比例30%C、信用等级BBB级的客户，收取保证金比例不低于60%D、信用等级AA级保证金比例40%
考题
关于远期外汇买卖业务，叙述错误的是（）。A、签订远期外汇买卖合约时，银行需收取客户一定数量的保证金。B、远期外汇买卖初始保证金不得低于合约金额的3%，最低保证金水平为初始保证金的20%。C、银行可以根据汇率风险大小，向客户追加保证金。D、客户出现违约行为时，银行有权对原交易进行强制平盘。
考题
单选题根据《华夏银行银行承兑汇票承兑管理办法》规定，华夏银行收取保证金标准正确的是（）。A
信用等级在A级及以上的客户保证金比例20%B
信用等级BBB级及以下客户由AA级以上客户提供保证的承兑业务，保证金比例30%C
信用等级BBB级的客户，收取保证金比例不低于60%D
信用等级AA级保证金比例40%
考题
单选题办理保函业务，应按照客户信用等级收取一定比例保证金。AAA级客户的保证金不低于保函金额的（）；AA级客户的保证金不低于保函金额的（）；A级客户的保证金不低于保函金额的（）；对未评级客户一律收取（）保证金。A
10%；20%；30%；40%B
10%；30%；50%；100%C
20%；30%；40%；100%D
20%；30%；50%；100%
考题
单选题非融资类担保业务的保证金规定如下：AA-级（含）以上客户可免收保证金；A+级客户收取（）%（含）以上的保证金；A级客户收取（）%（含）以上的保证金；A-级客户收取（）%（含）以上的保证金；BBB级客户收取（）%（含）以上的保证金；BB级（含）以下客户收取（）%的保证金。A
10；20；30；50；100B
20；30；40；50；100C
10；15；30；50；100D
15；20；30；50；100
考题
单选题以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有（ ）。Ⅰ．由部门负责人确定融资融券业务的总规模Ⅱ．业务决策机构确定对具体客户的授信额度Ⅲ．业务执行部门确定单一客户的授信额度Ⅳ．分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题融资类担保业务的保证金规定如下：AA级（含）以上客户可免收保证金；AA-级客户收取（）%（含）以上的保证金；A+、A级客户收取（）%（含）以上的保证金；A-级客户收取（）%（含）以上保证金；BBB级（含）以下客户收取（）%保证金。A
10；30；50；100B
20；30；50；100C
15；30；50；100D
10；20；30；100
考题
多选题受理保证金关联业务的客户部门应履行以下职责（）A负责受理客户业务申请，识别客户身份。客户部门应根据“了解你的客户”原则，审核留存客户身份识别资料，向客户出具保证金相关业务通知书，明确收取、释放或优先受偿保证金的金额、合同编号、业务编号、事由等具体事项。B负责按业务种类登记业务台账，逐笔列明收取保证金的客户名称、合同编号或业务编号、保证金账号及金额等要素。C保证金所担保的业务终止后，负责及时通知保证金开户行对该保证金账户做销户处理D在受理有权机关强制扣划业务时，负责确认保证金所担保的业务合同履行情况，依据相关法律法规向有权机关和开户行明确保证金能否扣划
考题
多选题关于国内客户参与期货交易，以下说法中正确的有（ ）。A期货公司对套期保值客户可按低于期货交易所规定的标准收取保证金B期货交易所不直接向个人客户收取保证金C期货公司应将客户缴纳的保证金存入期货经纪合同中指定的客户账户中D国内期货市场个人客户必须通过期货公司进行交易
考题
单选题关于远期外汇买卖业务，叙述错误的是（）。A
签订远期外汇买卖合约时，银行需收取客户一定数量的保证金。B
远期外汇买卖初始保证金不得低于合约金额的3%，最低保证金水平为初始保证金的20%。C
银行可以根据汇率风险大小，向客户追加保证金。D
客户出现违约行为时，银行有权对原交易进行强制平盘。
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