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题目内容
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单选题
( )不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
A
基本信息
B
奖励信息
C
警示信息
D
收入情况信息
参考答案
参考解析
解析:
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考题
《中国证券业协会诚信管理办法》规定,效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。公开信息在协会网站公布,内容包括( )。任何机构或个人可以通过协会网站查询公开诚信信息。A、协会会员和从业人员信息管理系统公开的会员和从业人员基本信息B、会员和从业人员效力期限内受奖励次数C、协会对会员和从业人员做出的公开谴责自律惩戒决定D、协会认为有必要公开的其他诚信信息
考题
以下说法错误的是:( )A、会员、从业人员无须对自己报送的诚信信息的真实性、准确性、完整性负责B 、会员无正当理由不按规定报送、更新诚信信息的,协会应予以提示;提示后仍不按规定报送、更新的,协会应采取自律惩戒措施C、中国证券业协会工作人员和其他知情者对有限公开诚信信息及历史记录库中诚信信息负有保密义务,并承担相应的保密责任D、会员、从业人员报送的诚信信息有虚假内容的,中国证券业协会不会采取任何措施
考题
证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的,中国证券业协会应()A、将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统B、进行调查C、视情节轻重采取纪律惩戒措施D、对涉嫌违法违规的从业人员直接移交司法机关处理
考题
单选题证券业从业人员被投诉,经核实后将作为()记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。A
基本信息B
奖励信息C
警示信息D
处罚处分信息
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