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判断题
认沽权证的基本含义是：发行人向投资者承诺，在今后某个时段，投资者可以按照规定的价格卖出证券。
A

对

B

错

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考题 证券经纪人可以利用投资者账户买卖证券，只是在投资者需卖出时能满足其要求。（ ）
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考题 余额包销，是指承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由承销商负责认购，并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式。（ ）
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考题 认股权证的基本含义是:发行人向投资者承诺,在今后某个时段,投资者可以按照规定的价格卖出证券。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场。（ ）
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考题 当投资者预期证券的价格将要下跌,可以先将证券卖出,在价格下跌之后再将其买回以赚取差价,如果在初始时手里没有证券,可以向券商借入证券,以后再将买回的证券用于偿还券商,这种交易方式就是( )A．买空B．掉期C．卖空D．套期
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考题 在证券发行市场上联系发行人和投资者的是()。A:证券发行人 B:证券投资者 C:证券中介机构 D:监管部门
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考题 证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（ ）。 ①证券公司按照法律法规，行业自律规则等建设投资者适当管理制度 ②证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份财产与收入状况信用状况投资经验风险承受能力等情况 ③证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定 ④证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系?A：①②④ B：①②③④ C：①②③ D：③④
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考题 投资者存在尚未了结的融券交易的，在( ) 情形下，应当按照融券数量对证券公司进行补偿。 Ⅰ．证券发行人派发现金红利的， 融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现金红利 Ⅱ．证券发行人派发股票红利或权证等证券的， 融券投资者应当根据双方约定向证券公 司补偿对应数量的股票红利或权证等证券 Ⅲ．证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理 Ⅳ．证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的， 由证券 公司和融券投资者根据双方约定处理 A: Ⅰ. Ⅱ. B: Ⅲ. Ⅳ C: Ⅰ. Ⅲ. D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
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考题 投资者存在尚未了结的融券交易的，在( )情形下，应当按照融券数量对证券公司进行补偿。 Ⅰ．证券发行人派发现金红利的，融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现金红利； Ⅱ．证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券投资者应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券； Ⅲ．证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理； Ⅳ．证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理。 A.Ⅰ．Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ．Ⅲ D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 下列关于做市商交易制度的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ.做市商报出特定证券卖出价格 Ⅱ.投资者报出特定证券卖出价格 Ⅲ.投资者报出特定证券买入价格 Ⅳ.做市商报出特定证券买入价格 A、Ⅰ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ C、Ⅱ.Ⅲ D、Ⅱ.Ⅳ
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考题 按照现行规定，下列关于整数委托和零数委托的说法中，正确的有（）。A、投资者买进证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托B、投资者卖出证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托C、投资者买进证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托D、投资者卖出证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托
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考题 余额包销，是指承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式。（）
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考题 （）的持有人有权按约定价格在特定期限内或到期日向发行人卖出标的证券。A、认购权证B、认沽权证C、美式权证D、欧式权证
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考题 当投资者根据必要报酬率计算发现其持有的证券的未来现金流现值低于目前的市场价格，则该投资者：（）A、可以继续买入该证券B、可以卖出该证券C、可以既不购买也不卖出该证券D、无法做出决策
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考题 单选题证券的直接发行是指谁发行给谁？（）A 证券公司，投资者B 投资者，发行人C 证券公司，发行人D 发行人，投资者
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考题 单选题下列关于做市商交易制度的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.做市商报出特定证券卖出价格 Ⅱ.投资者报出特定证券卖出价格 Ⅲ.投资者报出特定证券买入价格 Ⅳ.做市商报出特定证券买入价格A Ⅰ、ⅣB Ⅰ、ⅢC Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅳ
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考题 单选题下列有关买空交易和卖空交易的说法中，错误的是（ ）。Ⅰ.在我国，保证金交易被称为“融资融券”Ⅱ.融券即投资者借入资金购买证券，也叫买空交易Ⅲ.融资即投资者借入证券卖出，也称卖空交易Ⅳ.融资业务即投资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖出，当证券价格下降时再以当时的市场价格买入证券归还证券公司，自己则得到投资收益A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、ⅢD Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题当投资者根据必要报酬率计算发现其持有的证券的未来现金流量现值低于目前的市场价格，则该投资者（）。A 可以继续买入该证券B 可以卖出该证券C 可以既不购买也不卖出该证券D 无法做出决策
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考题 单选题（）的持有人有权按约定价格在特定期限内或到期日向发行人卖出标的证券。A 认购权证B 认沽权证C 美式权证D 欧式权证
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考题 单选题关于从事股权投资基金业务的基金管理人，以下说法正确的是（ ）。A 不得向投资者承诺保本，也不得承诺最低收益B 可以向投资者承诺保本，但不得承诺最低收益C 可以向投资者承诺保本或者承诺最低收益D 不得向投资者承诺保本，但可以承诺最低收益
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考题 单选题随价指令可以使投资者在价格变化（ ）采取措施，当证券价格变动时，可以设定在某一价格买入或卖出证券。A 之前B 之后C 之中D 前后
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