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单选题
在甲的客户中,小王的基金份额较少,且因财务状况不好而一直未追加投资,于是甲就减少了与小王的联系,不再向他提供一些投资建议,甲的行为违反了()要求。
A
专业审慎
B
客户至上
C
公平对待客户
D
诚实守信
参考答案
参考解析
解析:
基金从业人员应尊重并公平对待所有客户,不能因基金份额多寡而厚此薄彼。
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考题
共用题干
王先生和张女士于1992年2月结婚,王先生带有一个5岁男孩小王,张女士带有一个9岁女孩小张。成婚后,张女士全职料理家务。2012年,小王参加工作,为了工作方便,搬出去住。2015年7月,王先生因病去世,后来小张也下岗失去了工作。张女士没有了生活来源,迫于生活压力,张女士向法院申诉,要求小王承担对自己的赡养义务。根据案例回答23~27题。假设小王已经结婚,并生有一子王甲,在王先生死后遗产分割前,小王由于车祸死亡,对此,下列说法正确的是()。A:小王应当继承的遗产份额由其子王甲代位继承B:小王应当继承的遗产份额由张女士和小张均分C:小王应当继承的份额发生转继承,由王甲、小王之妻、张女士和小张继承D:小王应当继承的份额由王甲、小王之妻、张女士继承
考题
股权投资母基金甲,投资了股权投资资金乙,后甲又从乙的投资人丙处购买了乙的基金份额,说法正确的是( )。A.母基金甲持有的基金乙的所有份额都属于甲的二级投资业务
B.母基金甲投资乙属于一级投资,购买丙的份额属于二级投资
C.母基金甲持有的基金乙的所有份额都属于甲的一级投资业务
D.母基金甲投资乙属于二级投资,购买丙的份额属于一级投资
考题
小王、甲基金分别为某公司的天使投资人和A轮投资人,在该公司进行B轮融资时,乙基金欲购买小王所持全部该公司股权,如果甲基金按约定行使第一拒绝权可以进行的操作为( )A.应以同等价格与乙基金共同购买小王所持全部股权
B.经考量后拒绝乙基金的购买意向
C.可以优先于乙基金以同等价格购买小王所持全部股权
D.可以优先于乙基金以折扣价格购买小王所持
考题
小王曾经是A银行的客户经理,最近小王辞职并进入了另外一家银行工作。为了在最短的时间内提升自己的业绩,小王决定给A银行自己较熟悉的客户打电话,并向他们承诺将会提供更具回报潜力的理财产品。小王的行为不违背职业操守的规定。
考题
(2019年)甲公司与小王签订了劳动合同,乙公司认为小王是该公司急需用的人才,于是高薪聘请小王到该公司上班,小王也与乙公司签订了劳动合同,最后造成了甲公司直接遭受经济损失,下列说法正确的是( )。A.甲公司承担责任
B.小王与乙公司应承担连带责任
C.甲公司直接找小王承担责任
D.小王与乙公司均不承担责任
考题
共用题干
小王购买了一套二手房,面积为90m2。两年后,小王委托甲房地产经纪公司(以下简称甲公司)出售。甲公司派出房地产经纪人赵先生与小王接洽并签订了委托合同。合同中约定:由甲公司以小王的名义为寻找买方,并签订出售合同;出售价格最低为2900元/m2,佣金为成交价的3%。两个月后,该房屋仍未卖出。于是赵先生建议小王降价,小王同意将最低出售价格定为2600元/m2。降价后甲公司立即将房屋出售给苏某,甲公司和苏某协商价格为2650元/m2,而甲公司告知小王成交价格为2600元/m2。苏某入住之后,苏某意外地接到物管公司追收原拖欠的物业管理费6000元,水电气费248元的通知,买卖双方为此发生纠纷。在接受小王委托之前,甲公司应查验收的房地产内容为( )。A:房地产的物质状况B:委托人的财务状况C:房地产的权属状况D:房地产的环境状况
考题
共用题干
小王购买了一套二手房,面积为90m2。两年后,小王委托甲房地产经纪公司(以下简称甲公司)出售。甲公司派出房地产经纪人赵先生与小王接洽并签订了委托合同。合同中约定:由甲公司以小王的名义为寻找买方,并签订出售合同;出售价格最低为2900元/m2,佣金为成交价的3%。两个月后,该房屋仍未卖出。于是赵先生建议小王降价,小王同意将最低出售价格定为2600元/m2。降价后甲公司立即将房屋出售给苏某,甲公司和苏某协商价格为2650元/m2,而甲公司告知小王成交价格为2600元/m2。苏某入住之后,苏某意外地接到物管公司追收原拖欠的物业管理费6000元,水电气费248元的通知,买卖双方为此发生纠纷。关于甲公司与苏某协商价格与告知小王的成交价格不一致的事件,下列表述中正确的为( )。A:甲经纪公司赚取房屋价格差价,属于房地产经纪活动中禁止的行为B:赵先生建议小王降价,是其获取收益的一种合法手段C:对赵先生的降价建议,小王应视为甲公司的行为D:对成交价格高于最低价格的收入,应在甲公司和小王之间平均分配
考题
理财师小王观察某客户上年度的自由结余占比为60%。针对这种情况,小王的最优建议是()A、建议客户加大储蓄力度B、结合客户理财需求,建议适当配置理财基金C、由于客户资金充沛,建议客户提高财务融资杠杆D、根据客户意愿行事
考题
小王是外来务工人员,丈夫因工伤死亡,独自带着女儿在城市打工,邻居向社会工作者小张反应,小王自丈夫去世后,精神状态一直不好,说女儿是“丧门星”,时常把女儿打的遍体鳞伤。根据《反家庭暴力法》,小张首先要做的是()A、向有关部门报告,确保孩子安全B、寻找合适成年人,协助照料孩子C、联系小王的家人,为小王提供帮助D、组织社区志愿者,为小王提供帮助
考题
在甲的客户中,小王的基金份额较少,且因财务状况不好而一直未追加投资,于是甲就减少了与小王的联系,不再向他提供一些投资建议,甲的行为违反了()要求。A、专业审慎B、客户至上C、公平对待客户D、诚实守信
考题
关于公平对待客户的说法,以下选项错误的是()。A、在基金发生巨额赎回时,优先满足个人投资者的赎回申请B、在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,应当公平地对待所有客户C、尊重所有客户D、不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼
考题
单选题某银行理财师小王向客户提供了财务分析与规划、投资建议、投资产品推介等服务,该银行根据客户的委托和授权进行投资和资产管理。区分该银行提供的是理财顾问服务还是综合理财服务的要点在于( )。A
根据客户的委托和授权进行投资和资产管理B
推介投资产品C
提供财务分析与规划D
提出投资建议
考题
单选题个体工商户小王家中父亲生病,遂通过自动提款机给家人转账5万元。因输错最后一位数字,使得该5万元误转入甲的账户。甲因欠钱不还,被债权人乙起诉,法院依法查封、冻结了甲的银行账户。小王误转账正好发生在甲账户被冻结之前。下列说法正确的是( )。A
小王与甲基于转账的事实成立借款合同B
小王有权对甲主张不当得利返还请求权C
就甲的银行账户冻结的财产,乙有优先受偿权D
就甲的银行账户中的5万元部分,小王有优先受偿权
考题
单选题关于公平对待客户的说法,以下选项错误的是( )。A
在基金发生巨额赎回时,优先满足个人投资者的赎回申请B
在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,应当公平地对待所有客户C
尊重所有客户D
不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼
考题
单选题甲公司与小王签订了劳动合同,乙公司认为小王是其急需的人才,于是高薪聘请小王到该公司上班,并与小王签订了劳动合同,造成甲公司直接遭受重大经济损失。对甲公司的经济损失,下列各项正确的是( )。A
甲公司自担B
小王与乙公司应承担连带责任C
甲公司只能要求小王承担责任D
小王与乙公司均不承担责任
考题
单选题某银行理财师小王向客户提供了财务分析与规划、提出了投资建议、推介了投资产品等服务,该银行根据客户的委托和授权进行投资和资产管理。区分该银行提供的是理财顾问服务还是综合理财服务的要点在于( )。A
根据客户的委托和授权进行投资和资产管理B
提供财务分析与规划C
提出投资建议D
推介投资产品
考题
单选题股权投资母基金甲在募集期内投资股权基金乙,后甲从乙的投资者丙手中购买了乙的基金份额,关于该交易说法正确的是()。A
甲投资乙基金为一级投资,甲购买丙基金为二级投资B
甲所有购买的乙基金份额都是一级份额C
甲投资乙基金为二级投资,甲购买丙基金为一级投资D
甲所有购买的乙基金份额都是二级份额
考题
单选题关于公平对待客户的说法,以下选项错误的是( )。[2015年12月真题]A
尊重所有客户B
在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,应当公平地对待所有客户C
在基金发生巨额赎回时,优先满足个人投资者的赎回申请D
不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼
考题
单选题股权投资母基金甲,投资了股权投资基金乙,后甲又从乙的投资人丙处购买了乙的基金份额,说法正确的是()。A
母基金甲投资乙属于二级投资,购买丙的份额属于一级投资B
母基金甲持有的基金乙的所有份额都属于甲的一级投资业务C
母基金甲持有的基金乙的所有份额都属于甲的二级投资业务D
母基金甲投资乙属于一级投资,购买丙的份额属于二级投资
考题
单选题股权投资母基金甲,投资了股权投资基金乙后,甲又从乙的投资人丙处购买了乙的基金份额,说法正确的是( )。[2017年11月真题]A
母基金甲持有的基金乙的所有份额都属于甲的二级投资业务B
母基金甲投资乙属于一级投资,购买丙的份额属于二级投资C
母基金甲持有的基金乙的所有份额都属于甲的一级投资业务D
母基金甲投资乙属于二级投资,购买丙的份额属于一级投资
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