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填空题
决策时，应当先行（），提出（），充分听取各方面意见，进行（）和合法合规性审查，按照规定提请相关会议讨论和决定。
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考题
《工作机关条例》规定，对重大事项的决策，党的工作机关领导板子一般应当经过调查研究。征求意见、专业评估、合法合规性审查和( )等程序。A.科学决策B.集体讨论决策C.民注决策D.依法决策
考题
在议事决策程序方面，《中国共产党党组工作条例(试行)》规定：“党组作出重大决策，一般应当在调查研究基础上提出方案，充分听取各方面意见，进行( )审查，经过集体讨论决定。”A.风险评估和合法合规性审查B.风险评估C.风险评估或合法合规性审查D.合法合规性审查
考题
根据《法治政府建设实施纲要(2015-2020年)》，推进行政决策科学化、民主化、法治化的具体举措中说法错误的是。( )A.事关经济社会发展全局和涉及群众切身利益的重大行政决策事项，应当广泛听取意见，与利害关系人进行充分沟通。B.为保证决策的准确性，所有决策事项均应当组织专家、专业机构进行论证。C.建立行政机关内部重大决策合法性审查机制，未经合法性审查或经审查不合法的，不得提交讨论。D.关于重大行政决策，行政首长拟作出的决定与会议组成人员多数人的意见不一致的，应当在会上说明理由。
考题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是( )。A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性.准确性及完整性负责
B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定
C.证券公司应当建立新产品.新业务评估与决策机制.合规负责人和合规部门应当对新产品.新业务发表合规审查意见
D.合规审查包括例行检查与专项检查
考题
农村中小金融机构合规部门工作人员或法律顾问出具的审查型法律意见书中，重大经营决策审查不包括（）A、企业改制的合法合规性审查B、企业上市的合法合规性审查C、股份转让的合法合规性审查D、其他部室提交的招标文件的合法合规性审查
考题
党的工作机关领导班子应当（）。对重大事项的决策，一般应当经过调查研究、征求意见、专业评估、合法合规性审查和集体讨论决定等程序。A、科学决策、民主决策、依法决策B、科学决策、民主决策、集体决策C、科学决策、依法决策、集体决策D、民主决策、集体决策、依法决策
考题
根据《法治政府建设实施纲要（2015-2020年）》，推进行政决策科学化、民主化、法治化的具体举措中说法错误的是。（）A、事关经济社会发展全局和涉及群众切身利益的重大行政决策事项，应当广泛听取意见，与利害关系人进行充分沟通。B、为保证决策的准确性，所有决策事项均应当组织专家、专业机构进行论证。C、建立行政机关内部重大决策合法性审查机制，未经合法性审查或经审查不合法的，不得提交讨论。D、关于重大行政决策，行政首长拟作出的决定与会议组成人员多数人的意见不一致的，应当在会上说明理由。
考题
关于合规部门开展合规审查工作表述正确的是（）。A、合规部门要从合规的专业与独立角度提出相关的意见、建议以及必要的风险提示B、对于现有规则明令禁止的要提出明确的意见C、对于缺少明文规定的，要和相关部门进行充分的沟通，把握未来发展方向D、对于需要突破现有规则的创新活动，在严格审查的同时需要对现有规则进行审视和修订，如需突破外规，需和监管部门沟通一致
考题
多选题下列关于合规审查，正确的有（ ）。A合规负责人应当对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具口头或书面合规审查意见B证券基金经营机构不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定C合规负责人审查的制度流程应主要指公司层面发文实施的制度和流程，用于规范公司主要业务及管理活动的开展D如遇审查事项特别重大、特别复杂的，合规负责人及合规部门应聘请外部专家协助进行审查
考题
单选题《工作机关条例》规定，对重大事项的决策，党的工作机关领导班子一般应当经过调查研究、征求意见、专业评估、合法合规性审查和（）等程序。A
科学决策B
民主决策C
依法决策D
集体讨论决定
考题
单选题按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（ ）。A
合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责B
证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定C
证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制，合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见D
合规检查包括例行检查与突击检查
考题
多选题信贷业务审查是指审查人员对调查人员提交的有关资料的完整性，对调查人员认定意见及风险分类初步意见的（）和（）、进行审查，充分揭示信贷项目的优势及存在风险，提出审查意见的过程。A准确性B合法性C合规性D完整性
考题
多选题关于合规部门开展合规审查工作表述正确的是（）。A合规部门要从合规的专业与独立角度提出相关的意见、建议以及必要的风险提示B对于现有规则明令禁止的要提出明确的意见C对于缺少明文规定的，要和相关部门进行充分的沟通，把握未来发展方向D对于需要突破现有规则的创新活动，在严格审查的同时需要对现有规则进行审视和修订，如需突破外规，需和监管部门沟通一致
考题
多选题信管系统审查岗职责包括（）。A负责对信贷项目进行合法、合规性及相关资料完整性的审查工作B评估调查岗意见的准确性和合理性C充分揭示信贷项目的优势及存在风险D提出自己审查意见
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