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单选题
督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（）。
A
基金业协会
B
证券业协会
C
董事会
D
中国证监会及相关派出机构
参考答案
参考解析
解析：
督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。
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考题
督察长发现基金及公司运作中存在问题时，做法不当的是（ ）。A.应当及时告知公司总经理和相关业务负责人B.应当提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实C.基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告D.直接参与实施整改措施
考题
根据《山东省政府采购评审专家管理实施办法》规定,采购人、采购代理机构发现评审专家有违法违规行为的,应当及时予以提醒和制止,并做好记录、保存证据,及时向市级财政部门报告。()
此题为判断题(对，错)。
考题
发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告( )。Ⅰ.基金及公司发生违法违规行为Ⅱ.基金公司员工迟到早退Ⅲ.基金公司员工工资调整Ⅳ.基金及公司存在重大经营风险或者隐患A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ
考题
督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告()A.理事会及基金业协会B.证券业协会及相关派出机构C.董事会及相关派出机构D.中国证监会及相关派出机构
考题
关于基金公司督察长履行的职责，下列说法正确的是()。A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理，如果总经理不整改的，应当及时报告董事长B.督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时，应当及时报告中国证监会及其派出机构，由中国证监会责令公司董事长进行整改D.经总经理批准，督察长可以调阅基金投资明细
考题
督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情况不包括（ ）。A.基金或公司发生信誉风险
B.基金及公司发生违法违规行为
C.基金及公司存在重大经营风险
D.基金及公司存在重大隐患
考题
(2017年)下列关于督察长工作的说法中，错误的是（ ）。A.督察长可对内部控制制度执行情况提出建议
B.基金公司不采纳督察长的合规意见，应当将相关事项提交总经理决定
C.督察长应当审查，并在申报材料报告上签署合规审查意见
D.督察长向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况
考题
(2016年)当公司运作中存在问题时，下列哪一项不属于督察长可以行使的权利（ ）A.及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议
B.对公司运作中存在的问题进行善后工作
C.监督整改措施的指定和落实
D.基金公司总经理对存在不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告
考题
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中，错误的是（ ）。A、首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地证监会派出机构报告
B、首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告
C、首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告
D、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的，可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告
考题
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中，正确的有( )。
A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告
B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告
C.首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告
D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的，可以根据情况自行决定向当地监管机构或者公司董事会报告
考题
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，正确的有( )。A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向住所地中国证监会派出机构报告
B. 首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告
C.首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的，应当立即向住所地中国证监会派出机构报告
D.首席风险官发现涉嫌占用. 挪用客户保证金等违法违规行为的，可以根据情况自行决定向当地监管机构工或者公司董事会报告
考题
某公司不负有监管职责的从业人员甲发现公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是（）A、无需主动向监管机构提供违法违规线索B、无需举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合C、立即向上级部门或者监管机构报告D、应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告
考题
关于基金管理公司的监察稽核控制，以下说法正确的是（）。 A、督察长由总经理提名、董事会聘任B、公司应当设立督察长，对股东大会负责，并报中国证监会核准C、公司应当设立监察稽核部门，对公司总经理负责，并保证其独立性和权威性D、督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告
考题
单选题下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，错误的是（ ）。[2013年3月真题]A
首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地监管机构报告B
首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告C
首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告D
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的，可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告
考题
单选题下列关于基金管理人说法错误的是（ ）。A
基金管理人的监事会仅需要进行会计监督B
基金管理人的监事会不仅要进行事后监督，还要进行事前和事中监督C
当基金及公司发生违法违规行为时，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告D
基金及公司存在重大经营风险或隐患时，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告
考题
多选题下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，正确的有（ ）。A首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告B首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向中国证监会派出机构报告C首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法的，可以根据情况自行决定向当地监管机构或者公司董事会报告D首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的，应当立即向中国证监会派出机构报告
考题
单选题下列情形中，督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是（ ）。A
基金及公司发生违法违规行为B
基金及公司存在重大经营风险或者隐患C
基金公司销售人员小李离职D
督察长依法认为需要报告的其他情形
考题
单选题督察长向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情形不包括（ ）。A
基金及公司发生违法违规行为B
基金及公司存在重大经营风险或隐患C
公司变更注册资本时D
督察长依法认为需要报告的其他情形
考题
单选题以下关于督察长的合规责任的表述，错误的是（）。A
督察长应当关注员工的合规与风险意识，促进公司内部风险控制水平的提高及合规文化的形成B
督察长应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益C
督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告工商行政机关D
督察长享有充分的知情权和独立的调查权
考题
单选题关于守法合规的基本要求，以下表述错误的是（ ）。A
遵守法律法规等行为规范B
熟悉法律法规等行为规范C
不负有监督管理职责的基金从业人员，一旦发现违法违规行为，应当及时制止，但是不用向上级部门或监管机构汇报D
负有监督管理职责的基金从业人员，一旦发现违法违规行为，应当及时制止，并向上级部门或监管机构汇报
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