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单选题
关于守法合规的基本要求，以下表述错误的是（  ）。
A

遵守法律法规等行为规范

B

熟悉法律法规等行为规范

C

不负有监督管理职责的基金从业人员，一旦发现违法违规行为，应当及时制止，但是不用向上级部门或监管机构汇报

D

负有监督管理职责的基金从业人员，一旦发现违法违规行为，应当及时制止，并向上级部门或监管机构汇报

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更多 “单选题关于守法合规的基本要求，以下表述错误的是（ ）。A 遵守法律法规等行为规范B 熟悉法律法规等行为规范C 不负有监督管理职责的基金从业人员，一旦发现违法违规行为，应当及时制止，但是不用向上级部门或监管机构汇报D 负有监督管理职责的基金从业人员，一旦发现违法违规行为，应当及时制止，并向上级部门或监管机构汇报” 相关考题
考题 单选题场外募集的LOF基金份额注册登记在（　　）。A 基金托管人的注册登记系统B 中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统C 基金管理人的注册登记系统D 中央国债登记结算公司的注册登记系统
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考题 单选题关于基金投资者教育的基本原则不包括（）。A 提高投资咨询服务水平是教育工作的重点B 不存在广泛适用的投资者教育模式C 投资者教育应纳入各业务环节D 投资者教育有助于保护投资者的利益
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考题 单选题基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）日内作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。A 30B 90C 60D 180
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考题 单选题下列关于基金宣传推介材料规范，说法正确的是()。A 推介货币市场基金的，可以保证最低收益B 电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件C 推介保本基金的，可以不揭示保本基金的风险D 登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度
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考题 单选题QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事（）证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。A 境内B 境外C 境内或境外D 境内和境外
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考题 单选题当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，（　　）应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。A 基金托管人B 监管机构C 基金管理人D 证券交易所
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考题 单选题某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1．2％，基金份额面值为1元，则以下计算正确的是()。A 认购费用为l20元B 净认购金额为9884.42元C 认购费用为ll8.58元D 认购份额为9881.42份
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考题 单选题关于“审慎监管原则”，以下表述正确的是（　　）。A 要在基金机构发生亏损时采取有效措施，让基金机构股东之外的其他人不受损失B 基金监管的监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域C 审慎监管原则主要体现在事后监管的过程中D 通过偿付能力监管和风险防控制度体系，维护投资人对金融机构和金融市场的信心
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考题 单选题除基金管理人以外，其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报（）备案。A 工商注册登记所在地中国证券投资基金业协会派出机构B 工商注册登记所在地中国证监会派出机构C 主要经营活动所在地中国证券投资基金业协会派出机构D 主要经营活动所在地中国证监会派出机构
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考题 单选题ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的( )。A 60%B 50%C 80%D 90%
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考题 单选题下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.非公开募集基金管理人可以由有限合伙企业担任Ⅱ.非公开募集基金实行产品备案制度Ⅲ.允许非公开募集基金的当事人对于设置基金托管人做例外约定Ⅳ.允许部分基金份额持有人对非公开募集基金的基金财产的债务承担无限连带责任A ⅠB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题下列不属于公募基金特征的是（）。A 主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户B 遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管C 可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定D 投资金额要求低，适宜中小投资者参与
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考题 单选题（）一般设有专门的部门，以一定的方式向投资者宣传普及有关的证券投资知识、市场风险防范等投资者教育内容。A 基金公司B 中介机构C 基金托管人D 证券监管机构
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考题 单选题基金公司独立董事人数不得少于（ ）人，且不得少于董事会人数的（ ）。A 2;1/2B 3;1/3C 4;1/4D 5;1/3
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考题 单选题商业秘密的特点不包括（　　）。A 不为公众所知悉B 能够带来经济利益C 被采取保密措施D 不具有实用性
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考题 单选题基金从业人员与其所在机构之间是（　　）关系。A 协议代理B 委托代理C 法定代理D 指定代理
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考题 单选题某证券投资基金合同生效刚满10个月，关于该基金宣传推介材料的业绩登载，下列做法错误的是（ ）。A 登载了最近半年的优异业绩表现B 基金业绩表现数据经过基金托管人复核C 在推介定期定额投资业务时选择了沪深300指数，对其过往足够长时间的实际收益率进行了模拟D 登载了基金管理人管理的其他基金的业绩，同时特别声明其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证
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考题 单选题投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在（ ）日为投资者办理增加权益登记手续。A T+1B T＋2C T+3D T+0
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考题 单选题自基金合同生效之日起，招募说明书每（ ）更新一次A 每个月B 9个月C 3个月D 6个月
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考题 单选题开放式基金（）公布基金单位资产净值。A 每年B 每季度C 每周D 每日
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考题 单选题当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，托管人应当在事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及地方监管局备案。A 1B 2C 3D 5
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考题 单选题以下关于封闭式基金的陈述，错误的是（　　）。A 价格与净值同比例下降时，折价率也下降B 折价率反映了基金份额净值与二级市场价格之间的关系C 市场价格低于份额净值时，为折价交易D 市场价格高于份额净值时，为溢价交易
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考题 单选题申请开展基金销售资格的机构，其技术系统应与（ ）的系统进行联网测试。A 商业银行电子银行部B 第三方支付公司C 中国证券登记结算公司D 中国人民银行清算中心
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考题 单选题证券投资基金是一种（）投资工具，其主要功能是（）投资，（）投资单一证券所带来的个别风险。A 短期；集中；降低B 短期；分散；提高C 长期；分散；降低D 长期；集中；提高
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考题 单选题基金份额持有人名册的维护工作是由（）负责。A 基金管理人B 基金托管人C 证券公司D 基金注册登记机构
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考题 单选题基金公司在风险管理中应当遵守以下（ ）基本原则。Ⅰ.定性和定量相结合原则Ⅱ.适时性原则Ⅲ.权责匹配原则Ⅳ.独立性原则A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 单选题基金管理人的投资决策业务控制主要内容为（）。A 公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施B 投资指令应当进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。如出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员C 公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待D 建立科学的投资管理业绩评价体系，包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、基金绩效归属分析等内容
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考题 单选题目前，我国开放式基金的销售体系以商业银行、证券公司（　）和基金公司（　）为主。A 直销、代销B 代销、直销C 外销、内销D 内销、外销
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