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多选题
证券公司要（）切实抓好客户服务和客户管理。
A
完善制度
B
形成机制
C
改进方法
D
提升水平
参考答案
参考解析
解析：
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考题
证券公司融资融券业务管理的基本原则有（ ）。A．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全B．开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务C．证券公司应当健全业务隔离制度D．业务实行集中统一管理
考题
下列关于资产管理业务的描述不正确的是（）A:证券公司对客户委托的资产进行经营运作B:证券公司须确保客户资产的稳定增值C:证券公司需与客户签订资产管理合同D:证券公司为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务
考题
关于客户资产管理业务，下列说法正确的有（）。
Ⅰ．客户资产管理业务中受托人是证券公司
Ⅱ．客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为
Ⅲ．客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同
Ⅳ．客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是（ ）。
Ⅰ．证券公司向客户推荐适当的产品或服务
Ⅱ．证券公司需与客户签订资产管理合同
Ⅲ．证券公司对客户委托的资产进行经营运作
Ⅳ．证券公司须确保客户资产的稳定增值A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全适当性管理制度，下列表述错误的是（ ）。
Ⅰ．证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征
Ⅱ．证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，应当将该情形提示客户，并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品
Ⅲ．证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当提示客户，并由客户选择是否接受该项服务或产品
Ⅳ．证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存A． Ⅰ、Ⅱ
B． Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C． Ⅲ、Ⅳ
D． Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
下列关于证券公司从事客户资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务 Ⅱ.未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。 Ⅲ.证券公司从事客户资产管理业务，应当实行分级运营管理 Ⅳ.证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对证券经纪人的表述错误的是（）。A、接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人B、客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息C、是证券公司的正式员工D、拓展服务范围，提供证券投资顾问服务
考题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》（）。 Ⅰ.证券公司可事后告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征 Ⅱ.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，证券公司可自行决定客户不接受该项服务或产品 Ⅲ.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品 Ⅳ.证券公司的提示和客户的选择应当以书面或者电子方式记载、留存A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ
考题
单选题根据《证券公司内部控制指引》，关于证券公司确保客户资产安全完整的禁止性行为，下列说法错误的是（ ）。A
证券公司应采取切实有效的措施杜绝挪用客户交易结算资金、客户委托管理的资产及客户托管的证券等行为，确保客户资产的安全完整B
证券公司应建立对所有客户资料内容的复核和保密机制C
应妥善保管客户开户、交易及其他资料，杜绝非法修改客户资料D
应完善客户查询、咨询和投诉处理等制度，确保客户能够及时获知其账户、资金、交易、清算等方面的完整信息
考题
单选题下列关于证券公司从事客户资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务 Ⅱ.未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。 Ⅲ.证券公司从事客户资产管理业务，应当实行分级运营管理 Ⅳ.证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由（）。A
客户自行承担B
证券公司承担C
客户和证券公司共同承担D
客户和证券公司按比例承担
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