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单选题
中国证监会及其派出机构依照（）原则，采取有效措施，促进证券公司资产管理的创新活动规范、有序进行。
A
公告监管
B
规范监管
C
实体监管
D
审慎监管
参考答案
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考题
中国证监会根据（ ）原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检査频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。A.全面监管
B.审慎监管
C.有效监管
D.从严监管
考题
规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则（ ）。
①坚持严控风险的底线思维
②坚持服务实体经济的根本目标
③坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念
④坚持有的放矢的问题导向。A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
考题
规范金融机构资产管理业务主要遵循（ ）原则。
①坚持严控风险的底线思维
②坚持服务实体经济的根本目标
③坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念
④坚持有的放矢的问题导向A.①②③
B.②③④
C.①②③④
D.①②④
考题
中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（ ）。
①有效实施证券公司常规监管
②合理配置监管资源
③提高监管效率
④促进证券公司持续规范发展A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
考题
中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有( )。Ⅰ．有效实施证券公司常规监管Ⅱ．合理配置监管资源Ⅲ．提高监管效率Ⅳ．促进证券公司持续规范发展A:Ⅰ. Ⅱ.
B:Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
C:Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
D:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
考题
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行的监管措施包括（）。 I.现场检查 II.监管谈话 III.非现场检查 IV.窗口指导A、II、IVB、I、II、III、IVC、I、IIID、I、II、III
考题
下列说法错误的有（）。A、中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，不可以提高其风险监管指标标准B、中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，提高其风险监管指标标准C、中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，降低其风险监管指标标准D、中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，不可以降低其风险监管指标标准
考题
单选题股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标，而且还要通过监管活动促进股权投资基金行业的持续健康规范发展。上述描述体现了股权投资基金的（ ）原则。A
分类监管B
审慎监管C
适度监管D
高效监管
考题
单选题中国证监会根据（ ）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。A
全面监管B
审慎监管C
有效监管D
从严监管
考题
单选题中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力（）。A
提高其风险监管指标标准B
不提高其风险监管指标标准C
降低其风险监管指标标准D
不可以降低其风险监管指标标准
考题
单选题规范金融机构资产管理业务主要遵循以下（ ）原则。Ⅰ.坚持严控风险的底线思维Ⅱ.坚持服务实体经济的根本目标Ⅲ.坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念Ⅳ.坚持有的放矢的问题导向A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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