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多选题
根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得从业资格的人员通过机构申请执业证书时应当符合的条件包括(  )。
A

已被机构聘用

B

最近一年未受过刑事处罚

C

未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的

D

品行端正,具有良好的职业道德


参考答案

参考解析
解析:
《证券业从业人员资格管理办法》第十条规定,取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过机构申请执业证书:(一)已被机构聘用;(二)最近三年未受过刑事处罚;(三)不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条(现为《证券法》第一百三十二条)规定的情形;(四)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;(五)品行端正,具有良好的职业道德;(六)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的,申请人应当同时符合《中华人民共和国证券法》第一百五十八条(现为《证券法》第一百七十条),以及其他相关规定。
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考题 根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的人员,连续( )年不在机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。 A、2 B、3 C、5 D、10

考题 根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的人员,连续相关年限内不在机构从业的,由( )注销其执业证书。 A、中国证监会 B、中国证券业协会 C、证券交易所 D、证券登记结算机构

考题 根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向中国证券业协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。 A、10 B、15 C、30 D、60

考题 根据证券业从业人员资格管理实施细则执业人员出现(  )情形,不予通过年检。 Ⅰ.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的Ⅱ.未按规定完成后续职业培训的 Ⅲ.不再符合执业证书取得条件的Ⅳ.未按规定参加年检 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅳ

考题 (2016年)根据证券业从业人员资格管理实施细则执业人员出现()情形,不予通过年检。 Ⅰ.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的Ⅱ.未按规定完成后续职业培训的 Ⅲ.不再符合执业证书取得条件的Ⅳ.未按规定参加年检A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅳ

考题 根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定,取得证券从业资格的人员,通过证券机构申请执业证书时,应符合以下()条件。A:最近2年未受过刑事处罚B:未被中国证监会认定为证券市场禁入者C:已被证券经营机构聘用D:具有良好的职业道德

考题 根据《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,符合下列( )条件,可以通过证券经营机构申请执业证书。 ①.已被证券经营机构聘用 ②.最近2年未受过刑事处罚 ③.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期 ④.品行端正,具有良好的职业道德?A:①③ B:③④ C:①③④ D:①②④

考题 按照《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,通过机构申请执业证书必须满足最近( )年未受过刑事处罚的条件。A.1年 B.2年 C.3年 D.5年

考题 按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得执业证书的从业人员,连续( )年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书。A.2年 B.3年 C.4年 D.5年

考题 根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向协会报告。A.15 B.10 C.30 D.5

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考题 根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得从业资格的人员,符合下列( )条件的,可以通过证券经营机构申请执业证书。 Ⅰ已被证券经营机构聘用 Ⅱ.最近2年未受过刑事处罚 Ⅲ未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期 Ⅳ品行端正,具有良好的职业道德A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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考题 单选题下列有关证券从业人员监督管理规定的说法,正确的有()。 Ⅰ.机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务 Ⅱ.取得执业证书的人员,不需要参加后续职业培训 Ⅲ.证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库,进行资格公示和职业注册登记管理 Ⅳ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在15日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记A Ⅰ、ⅢB Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题依据《证券业从业人员资格管理办法》,下列说法错误的是()。A 取得执业证书的人员,连续3年不在机构从业的,由协会注销其执业证书B 机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务C 从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,原聘用机构应当在上述情形发生后30日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记D 被注销执业证书后重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书

考题 单选题按照《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,通过机构申请执业证书必须满足最近( )年未受过刑事处罚的条件。A 1B 2C 3D 5

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