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单选题
《关于2014年银行业案件防控工作的意见》规定,发生重大、恶性案件,监管机构要约谈()。
A

案发法人机构分管部门负责人

B

案发机构负责人

C

案发法人机构分管负责人

D

案发法人机构主要负责人


参考答案

参考解析
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考题 银行业机构要把信用风险管理和监管作为案件防控工作的重点,要加大检查频率,发现隐患,堵塞漏洞。

考题 《关于2014年银行业案件防控工作的意见》规定,实施案件分级管理,研究建立()督办制度。A、对口B、挂牌C、交叉D、风险

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考题 多选题根据《关于2014年银行业案件防控工作的意见》,各银行业金融机构和银监局要按照案件、案件风险信息报送的有关规定,及时、准确报送案件和案件风险信息,严禁()。A迟报B错报C漏报D瞒报

考题 判断题《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定,考核工作按照监管层级,依照法人监管、属地监管原则,由银监会和银监局分别实施。A 对B 错

考题 判断题《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定,发生重大、恶性案件的,银行业金融机构只需追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任。A 对B 错

考题 判断题《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定,如果被考评机构年度内发生严重瞒报案件的情况,或出现公安部门、审计部门已经上门办案而被考评机构仍未向监管部门报送的情况,或在案件处置工作中发生严重问题,则案件防控工作质量单项考评为不合格。A 对B 错

考题 多选题《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定,案件防控工作考评的内容包括()A案件防控工作组织、工作质量B内审稽核工作力度C内控执行力建设D案件责任追究与整改

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考题 单选题《关于2014年银行业案件防控工作的意见》规定,实施案件分级管理,研究建立()督办制度。A 对口B 挂牌C 交叉D 风险

考题 判断题《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定,对年度内发生非自查发现重大、恶性案件的被考评机构实行“一票否决制”,其考评结果为不满意。A 对B 错