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判断题
新股申购类理财产品面临的网下申购的流动性风险指网下申购部分的新股，在3个月的锁定期过后才能上市交易。（ ）
A
对
B
错
参考答案
参考解析
解析：
机构投资者配售的网下申购新股部分有3个月的锁定期，即在首日上市后的3个月结束后，网下申购部分才可以上市交易。这一规定给网下中购部分的新股带来相当大的流动性风险以及收益风险。
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考题
第 51 题 根据《新股发行指导意见》的规定，下列论述正确的有（ ）。A．网下网上申购参与对象应分开B．单一网上申购账户的申购上限，原则上不超过本次网上发行股数的千分之二C．单个投资者只能使用一个合格账户申购新股D．对每一只股票发行，任一股票配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行新股申购
考题
下列关于增强型新股申购理财产品的叙述，正确的是（ ）。 A．增强型新股申购理财产品主要是为了增强信托资金的使用效率 B．新股发行投资于债券、回购、贷款信托、票据信托等固定收益类产品 C．最初的增强型新股申购理财产品主要是增加各个银行的信贷资产的投资 D．随着新股中签率及收益率的提高，以新股和可转债、可分离债申购为主要申购对象的增强型新股申购理财产品应运而生 E．以上选项都对
考题
根据《深化新股发行体制改革的指导意见》的规定，为了保证询价对象真实报价，杜绝高报不买，下列表述不正确的是( )。A、网上申购不足时，可以向网下回拨由参与网下的机构投资者申购，仍然申购不足的，可以由承销团推荐其他投资者参与网下申购B、网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足，可以向网上回拨C、网下报价情况未及发行人和主承销商预期，可以中止发行D、网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的，可以中止发行
考题
关于新股申购类理财产品的论述正确的是（ ）。A．由于我国新股发行在一二级市场上存在无风险套利机会，而普通投资者受限于资金量26而无法充分享受申购收益，因此银行通过信托计划设计了申购新股的理财产品B．新股中签率与股本大小成正比，新股中签率与申购资金规模成反比C．新股申购类理财产品存在巨大的系统性风险D．上市首日涨幅与发行市盈率的高低、股本大小成反比，上市首日涨幅与大盘走势成正比E．随着资本市场的变化，申购资金的增多，中签率及收益率不断降低，于是银行开发了增强型新股申购产品
考题
若某银行允许投资者根据市场情况提前终止新股申购类理财产品，且该银行的某新股申购类理财产品在某个可赎回月之前实现的信托单位净值为1.0755元，信托网下参考年收益率为8.78%，信托年化收益率为6.8%。则投资者提前赎回该产品时，本金加收益为( )万元。(假定投资者初始投资150万元)A．100B．107.80C．161.33D．195.67
考题
关于新股申购类理财产品收益率影响因素的说法，正确的是( )。A．新股申购类理财产品收益率影响因素有新股中签率、上市首日平均涨幅及其他因素B．新股中签率与股本大小成正比C．新股中签率与股本大小无必然联系D．新股中签率与整个市场的申购资金规模成反比E．闲置资金的使用也可以影响新股申购类理财产品收益率
考题
首次公开发行股票，下列关于网下和网上投资者的说法正确的有（）。 Ⅰ网上投资者在自主表达申购意向并签订全权委托协议后，可由证券公司代为进行新股申购 Ⅱ网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金 Ⅲ投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与 Ⅳ网下投资者只能有一个报价A、Ⅰ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
关于网上、网下投资者的要求，下列说法正确的是（）。A、首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时需缴付申购资金B、投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与C、网下和网上投资者获得配售后，无需缴付认购资金D、网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，3个月内不得参与新股申购
考题
网下新股申购和非公开发行股票的下列说法，正确的有（）A、网下新股申购和非公开发行股票指令的经办都要审核收款账户，金额和备注等信息B、网下新股申购指令流程需要走投资监督岗，而非公开发行股票则不需要C、网下新股申购指令需要取得管理人新股申购审批表，非公开发行股票指令需要取得非公开发行缴款通知书D、网下新股申购和非公开发行股票指令的划款入账截至时间均为交易所闭市时间，即下午3点
考题
单选题下列关于新股网上网下申购的说法，正确的有（ ）。Ⅰ.机构投资者既可以参加网上申购，也可以参加网下申购，但不得同时参加Ⅱ.网上申购与网下申购同步进行Ⅲ.网下申购和网上申购中签率一般是相同的Ⅳ.网下申购和网上申购是不同的股份数A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题首次公开发行股票，下列关于网下和网上投资者的说法正确的有（）。 Ⅰ网上投资者在自主表达申购意向并签订全权委托协议后，可由证券公司代为进行新股申购 Ⅱ网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金 Ⅲ投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与 Ⅳ网下投资者只能有一个报价A
Ⅰ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题网下新股申购和非公开发行股票的下列说法，正确的有（）A网下新股申购和非公开发行股票指令的经办都要审核收款账户，金额和备注等信息B网下新股申购指令流程需要走投资监督岗，而非公开发行股票则不需要C网下新股申购指令需要取得管理人新股申购审批表，非公开发行股票指令需要取得非公开发行缴款通知书D网下新股申购和非公开发行股票指令的划款入账截至时间均为交易所闭市时间，即下午3点
考题
单选题根据《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》，下列关于新股网上申购的说法，正确的有（ ）。Ⅰ．控股股东司法冻结的非限售深圳A股市值计入新股市值计算Ⅱ．同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，第一笔有市值的证券账户的申购为有效申购Ⅲ．新股申购一经深交所交易系统确认，不得撤销Ⅳ．对同一只新股发行，参与网下发行报价或申购的投资者再参与网上新股申购，则该投资者全部认购无效，由此产生的后果由投资者自行承担A
Ⅰ、ⅡB
Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、ⅢE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题关于网上、网下投资者的要求，下列说法正确的是()。A
首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时需缴付申购资金B
投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与C
网下和网上投资者获得配售后，无需缴付认购资金D
网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，3个月内不得参与新股申购
考题
单选题中银新股增值理财计划2007年第一期A款产品为控制二级市场风险，对于所申购得到的证券，做出了以下哪种抛售规定？（）A
网下配售的新股，锁定期满后5个交易日内卖出。B
网下配售的分离式可转债，权证部分和债券部分在锁定期满后5个交易日内卖出。C
网上申购的新股，上市首日卖出。D
网上申购的分离式可转债，权证部分和债券部分在上市首日卖出。
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