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问答题
投资业务流程中的风险控制内容包括哪些方面？
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考题
下列属于投资银行业务内部控制内容的有( )。A．重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险B．建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施C．加强投资银行项目的内核工作和质量控制D．加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理
考题
基金销售业务流程控制中，基金销售机构需要制定《投资人权益须知》，其内容应当包括（ ）。A．投资风险提示B．基金销售机构联络方式C．投资人办理基金业务流程D．《证券投资基金法》规定的基金份额持有人的权力
考题
基金管理公司研究业务控制的主要内容不包括（ ）。A.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法
B.建立投资风险评估与管理制度，在审定的风险权限额度内进行投资决策
C.建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道
D.建立研究报告质量评价体系
考题
操作风险点是操作风险识别的重要成果，它主要包括以下哪些方面的内容（）①业务品种/管理活动②业务流程/操作环节③风险点名称④风险因素⑤风险信号⑥风险类别⑦控制意见⑧现有控制措施⑨措施来源A、①②③④⑤⑥⑦⑧⑨B、①③④⑤⑨C、②④⑥⑧⑨D、③④⑤⑦⑧
考题
下列属于投资银行业务内部控制内容的有（）。 Ⅰ.证券公司重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险 Ⅱ.建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施 Ⅲ.加强投资银行项目的内核工作和质量控制 Ⅳ.加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题操作风险点是操作风险识别的重要成果，它主要包括以下哪些方面的内容（）①业务品种/管理活动②业务流程/操作环节③风险点名称④风险因素⑤风险信号⑥风险类别⑦控制意见⑧现有控制措施⑨措施来源A
①②③④⑤⑥⑦⑧⑨B
①③④⑤⑨C
②④⑥⑧⑨D
③④⑤⑦⑧
考题
问答题项目的政治风险影响主要包括哪些方面的内容？
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