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单选题
下列不属于证券经纪业务禁止行为的是( )。[2017年4月真题]
A
配合对客户异常交易行为进行监督
B
在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券
C
对客户证券买卖的收益作出承诺
D
挪用客户所委托买卖的证券
参考答案
参考解析
解析:
根据《证券经纪人管理暂行规定》第十三条,证券经纪人不得有下列行为:①替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;②提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖;③与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;④采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;⑤泄漏客户的商业秘密或者个人隐私;⑥为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;⑦为客户提供非法的服务场所或者交易设施,或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;⑧委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;⑨损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
根据《证券经纪人管理暂行规定》第十三条,证券经纪人不得有下列行为:①替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;②提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖;③与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;④采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;⑤泄漏客户的商业秘密或者个人隐私;⑥为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;⑦为客户提供非法的服务场所或者交易设施,或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;⑧委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;⑨损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
更多 “单选题下列不属于证券经纪业务禁止行为的是( )。[2017年4月真题]A 配合对客户异常交易行为进行监督B 在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券C 对客户证券买卖的收益作出承诺D 挪用客户所委托买卖的证券” 相关考题
考题
下列各项中,( )不属于证券经纪业务的禁止行为.A.挪用客户交易结算资金B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C.在批准的营业场所之外接受客户委托D.降低证券交易收费标准
考题
关于证券经纪业务营销人员的行为规范,下列说法不正确的是( )。A.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为,由经纪人依法承担相应的法律责任B.证券经纪人在执业过程中,应向客户出示经纪人证书,明示与所属证券公司的关系C.证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户,属于不正当的竞争行为D.证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议
考题
下列属于证券经营机构的禁止行为的有( )。A.委托他人代为买卖证券B.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易D.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
考题
下列各项中,( )不属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
A.向客户保证交易收益
B.诱导客户进行不必要的证券买卖
C.以低于客户委托的买入价格买进指定股票
D.将客户的资金和证券出借或抵押
考题
下列各项中,属于证券公司从事证券经纪业务禁止行为的有( )。
Ⅰ.了解客户资金来源
Ⅱ.将客户的资金和证券出借或抵押
Ⅲ.接受客户的全权委托
Ⅳ.泄露客户资料A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列属于证券经纪业务禁止行为的是( )。
Ⅰ.损害客户的合法权益
Ⅱ.违规向客户提供有价证券
Ⅲ.违规向客户提供资金
Ⅳ.与客户约定分享投资收益A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
关于证券经纪业务营销人员的行为规范,下列说法不正确的是()。A、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为,由经纪人依法承担相应的法律责任B、证券经纪人在执业过程中,应向客户出示经纪人证书,明示与所属证券公司的关系C、证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户,属于不正当的竞争行为D、证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议
考题
下列属于证券经营机构的禁止行为的有()。 Ⅰ.委托他人代为买卖证券 Ⅱ.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 Ⅳ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反( )等行为。[2012年6月真题]Ⅰ.法律、行政法规Ⅱ.监管部门规章及规范性文件Ⅲ.行业规范Ⅳ.自律规则A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据现行规定,证券业从业人员禁止从事的行为是( )。[2015年3月真题]A
在经纪业务中接受客户的全权委托B
举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会C
接受投资人或客户的委托,提供证券投资咨询服务D
接受客户委托,按规定的标准收取各项费用
考题
单选题下列不属于证券经纪业务禁止行为的是( )。[2017年4月真题]A
配合对客户异常交易行为进行监督B
在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券C
对客户证券买卖的收益作出承诺D
挪用客户所委托买卖的证券
考题
多选题符合证券经纪业务要求的是()。A证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割B禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为C证券公司从事证券经纪业务,不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动D证券经纪人应当具有证券从业资格
考题
单选题在我国,关于证券经纪业务,下列表述正确的有( )。[2014年9月真题]Ⅰ.证券公司在经纪业务中赚取买卖差价Ⅱ.证券公司不承担客户交易中的价格风险Ⅲ.证券公司与客户是代理委托关系Ⅳ.证券公司为客户提供服务,佣金是其主要的业务收入A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列属于证券经纪业务禁止行为的是( )。[2015年11月真题]Ⅰ.损害客户的合法权益Ⅱ.违规向客户承诺收益Ⅲ.扰乱市场秩序Ⅳ.与客户约定分享投资收益A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题关于证券经纪人,下列说法正确的是( )。[2017年2月真题]A
证券经纪人可以向客户承诺收益B
证券公司可以委托证券经纪人从事客户招揽业务C
证券经纪人可以为客户办理证券认购、交易等事项D
证券经纪人可以同时接受多家证券公司委托进行客户服务活动
考题
单选题下列选项中,属于证券经纪业务要素的是( )。[2014年6月真题]Ⅰ.委托人Ⅱ.证券交易对象Ⅲ.证券经纪商Ⅳ.证券交易所A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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