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单选题
下列属于监管处罚的法律风险的是（）
A

刑事制裁

B

营业限制

C

民事赔偿

D

行政处罚

参考答案

参考解析
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考题 未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于( )。A.声誉风险B.市场风险C.合规风险D.操作风险
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考题 商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险属于( )。A．法律风险B．操作风险C．合规风险D．违规风险
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考题 ( )是指商业银行由于违反监管规定和原则，而招致法律诉讼或遭到监管机构处罚，进而产生不利于商业银行实现商业目的的风险。A.违规风险 B.监管风险 C.政策风险 D.经济风险
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考题 合规风险是指商业银行因没有遵守法律、规划和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。 ( )
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考题 下列不属于合规风险所造成的直接后果是（）。A:重大财务损失 B:声誉损失 C:监管处罚 D:盈利能力减弱
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考题 农村中小金融机构开展投资银行业务过程中，投资银行业务收费面临的法律风险不包括以下（）A、被金融监管部门处罚的行政处罚法律风险B、被物价部门处罚的行政处罚法律风险C、被客户起诉的法律风险D、被公安机关处罚的刑事处罚法律风险
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考题 下列不属于操作风险的事件为（）。A、系统故障B、监管罚没C、法律风险D、舆论曝光
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考题 （）是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则，可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险A、法律风险B、财务风险C、声誉风险D、合规风险
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考题 “合规风险”是指兴业银行因未能遵循法律、规则和准则，可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
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考题 合规风险是指本行因未能遵循合规要求可能遭受（）的风险。A、法律制裁B、监管处罚C、财务损失D、声誉损失
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考题 客户群退出属于法律风险中的（）。A、财务损失的法律风险B、声誉损失的法律风险C、监管处罚的法律风险D、法律责任的法律风险
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考题 下列属于监管处罚的法律风险的是（）A、刑事制裁B、营业限制C、民事赔偿D、行政处罚
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考题 下列选项中属于非现场监管信息系统可以采集的风险信息是（）A、操作风险B、利率风险C、法律风险D、声誉风险
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考题 下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是（）。A、受到法律制裁B、受到监管处罚C、被采取监管措施D、遭受财产损失
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考题 单选题农村中小金融机构开展投资银行业务过程中，投资银行业务收费面临的法律风险不包括以下（）A 被金融监管部门处罚的行政处罚法律风险B 被物价部门处罚的行政处罚法律风险C 被客户起诉的法律风险D 被公安机关处罚的刑事处罚法律风险
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考题 单选题银行因未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险是( )。A 法律风险B 合规风险C 操作风险D 系统风险
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考题 多选题合规风险，是指银行因没有遵循法律、规则和准则，可能遭受的（）风险。A法律制裁B监管处罚C重大财务损失D声誉损失
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考题 多选题以下哪些属于违规可能引发的风险（）A遭受法律制裁B遭受监管处罚C重大财务损失D声誉损失
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考题 单选题有关股权投资基金监管的法律规定，监管机构依法行使监管权，均具有行政法律效力，具有强制性。下列监管权不属于监管机构依法行使的是（）。A 复核权B 审批权C 禁止权D 行政处罚权
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考题 单选题（）是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则，可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险A 法律风险B 财务风险C 声誉风险D 合规风险
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考题 单选题（ ）是指商业银行由于违反监管规定和原则，而招致法律诉讼或遭到监管机构处罚，进而产生不利于商业银行实现商业目的的风险。A 违规风险B 监管风险C 政策风险D 经济风险
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考题 单选题客户群退出属于法律风险中的（）。A 财务损失的法律风险B 声誉损失的法律风险C 监管处罚的法律风险D 法律责任的法律风险
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