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判断题
依法发行的证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定期限内，不得买卖。（ ）
A
对
B
错
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考题
关于限制和禁止的证券交易行为的一般规定，说法错误的是( )。A．非依法发行的证券不得买卖B．证券监督管理机构的工作人员在任期或者法定限期内，不得直接买卖股票C．依法发行的股票，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖D．为股票发行出具审计报告等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后十二个月内，不得买卖该种股票
考题
依法发行的证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在规定期限内，不得买卖。下列各项，规定不正确的是（ ）。A．为股票发行出具审计报告的专业人员，在该股票承销期内，不得买卖该种股票B．为上市公司出具审计报告的专业人员，自接受上市公司委上述文件公开托之日起至后5日内，不得买卖该种股票C．在上市公司收购中，收购人所持有的被收购的上市公司股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让D．发起人持有的本公司股份，自公司成立1年内不得转让
考题
依法发行的证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在规定期限内，不得买卖。下列各项中，规定不正确的是（ ）。A．为股票发行出具审计报告的专业人员，在该股票承销期内，不得买卖该种股票B．为上市公司出具审计报告的专业人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票C．在上市公司收购中，收购人所持有的被收购的上市公司股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让D．发起人持有的本公司股份，自公司成立1年内不得转让
考题
关于《证券法》的规定，以下说法不正确的有( )。A．为上市公司出具审计报告的人员在文件公开后即可买卖该种股票B．依法发行的证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖C．证券公司可以从事向客户融资或者融券的证券交易活动D．证券交易所从业人员可以接受亲人赠送的股票E．持有一个股份公司已发行股份5%的股东，应当在持股数额达到该比例之日起3日内向该公司报告
考题
依法发行的证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在规定期限内，不得买卖。下列各项中错误的有（ ）。A.为股票发行出具审计报告的专业人员，在该股票承销期内，不得买卖该种股票，期满后可以转让该种股票
B.为上市公司出具审计报告的专业人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后15日内，不得买卖该种股票
C.发起人持有公开发行新股前已经发行的股份自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让
D.发起人持有的本公司股份，自公司成立1年内不得转让
考题
下列有关债券交易的事项中，说法正确的是（）A.依法发行的股票.债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖
B.依法公开发行的股票.公司债券及其他证券，可以在场外交易
C.非依法发行的证券，不可以进行买卖
D.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
考题
下列关于证券交易的说法，正确的有( )。
Ⅰ．非依法发行的证券，不得买卖
Ⅱ．在股票限定的期限内，不得买卖
Ⅲ．证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式
Ⅳ．证券交易必须以现货进行交易
A: Ⅰ. Ⅱ.
B: Ⅰ. Ⅳ
C: Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅱ. Ⅲ.
考题
(2018年)下列说法错误的是（ ）。A.依法发行的股票在限定的期限内不得买卖
B.依法发行的公司债券在限定的期限内可以买卖
C.非依法发行的证券，不得买卖
D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券
考题
下列关于证券交易的说法，正确的有（ ）。
①非依法发行的证券，不得买卖
②在股票限定的期限内，不得买卖
③证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式
④证券交易必须以现货进行交易A.①②
B.①④
C.③④
D.②③
考题
下列表述中，属于证券市场禁入情形的有（ ）。
A.一定期限内直至终身不得从事证券业务.证券服务业务
B.一定期限内直至终身不得担任证券发行人的董事
C.一定期限内直至终身不得担任证券发行人的监事.高级管理人员
D.一定期限内直至终身不得从事资产评估业务
E.一定期限内不得在证券交易所.国务院批准的其他全国性证券交易场所交易证券
考题
单选题法律对股份的转让的限制性规定包括（ ）。Ⅰ.股东转让其股份，可以在依法设立的证券交易场所内进行Ⅱ.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让Ⅲ.公司董事、监事、经理所持有的本公司的股份，在任职期间内不得转让Ⅳ.记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司从事证券自营业务，可以买卖的证券有（）。 Ⅰ.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券 Ⅱ.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券 Ⅲ.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券 Ⅳ.经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题下列关于证券的交易条件，叙述有误的一项是（ ）。A
证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行的证券，可以暂不交付B
依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖C
依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让D
非依法发行的证券，不得买卖
考题
单选题下列有关债券交易的事项中，说法正确的是（ ）。A
依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖B
依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易C
非依法发行的证券，可以进行买卖D
证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理就批准的其他方式
考题
单选题下列关于交易条件的说法，不正确的是（）。A
证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券B
依法发行的股票、公司债券，在限定期限内不得买卖C
证券在证券交易所上市，应当采用公开的集中交易方式D
依法公开发行的股票、公司债券应当在依法设立的证券交易所上市交易
考题
单选题下面关于证券交易的说法，正确的是（ ）。Ⅰ．证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其工作人员应当依法为投资者的信息保密Ⅱ．证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和管理办法Ⅲ．证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券Ⅳ．依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内可以转让A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ
考题
判断题违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，责令改正，给予警告，并处以违法买卖证券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。A
对B
错
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