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依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内可以通过大宗交易市场转让
参考答案
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考题
证券交易市场通常分为证券交易所市场和场外交易市场。我国《证券法》规定，依法发行的股票、公司债券及其他证券应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。（ ）
考题
关于限制和禁止的证券交易行为的一般规定，说法错误的是( )。A．非依法发行的证券不得买卖B．证券监督管理机构的工作人员在任期或者法定限期内，不得直接买卖股票C．依法发行的股票，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖D．为股票发行出具审计报告等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后十二个月内，不得买卖该种股票
考题
除法律、行政法规另有规定外，发行人申请公开发行并依法采取承销方式，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的证券有（ ）。A．股票B．可转换为股票的公司债券C．不可转换为股票的公司债券D．证券投资基金
考题
关于《证券法》的规定，以下说法不正确的有( )。A．为上市公司出具审计报告的人员在文件公开后即可买卖该种股票B．依法发行的证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖C．证券公司可以从事向客户融资或者融券的证券交易活动D．证券交易所从业人员可以接受亲人赠送的股票E．持有一个股份公司已发行股份5%的股东，应当在持股数额达到该比例之日起3日内向该公司报告
考题
依法发行的证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在规定期限内，不得买卖。下列各项中错误的有（ ）。A.为股票发行出具审计报告的专业人员，在该股票承销期内，不得买卖该种股票，期满后可以转让该种股票
B.为上市公司出具审计报告的专业人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后15日内，不得买卖该种股票
C.发起人持有公开发行新股前已经发行的股份自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让
D.发起人持有的本公司股份，自公司成立1年内不得转让
考题
下列各项中，不属于我国《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（ ）。A:申请公开发行股票，依法采取承销方式的
B:申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的
C:申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的
D:申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的
考题
下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（ ）。
《》（ ）A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的
B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的
C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的
D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的
考题
下列有关债券交易的事项中，说法正确的是（）A.依法发行的股票.债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖
B.依法公开发行的股票.公司债券及其他证券，可以在场外交易
C.非依法发行的证券，不可以进行买卖
D.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
考题
(2018年)下列说法错误的是（ ）。A.依法发行的股票在限定的期限内不得买卖
B.依法发行的公司债券在限定的期限内可以买卖
C.非依法发行的证券，不得买卖
D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券
考题
单选题《证券法》规定的发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形不包括（ ）。A
申请公开发行股票，依法采取承销方式的B
申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的C
申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的D
申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的
考题
单选题下列关于证券的交易条件，叙述有误的一项是（ ）。A
证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行的证券，可以暂不交付B
依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖C
依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让D
非依法发行的证券，不得买卖
考题
判断题《证券法》规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。A
对B
错
考题
单选题根据证券法律制度的规定，关于公司债券的发行，下列表述不正确的是()。A
公司债券可以公开发行，也可以非公开发行；上市公司、股票公开转让的非上市公众公司发行的公司债券，可以附认股权、可转换成相关股票等条款B
公开发行公司债券应当经过中国证监会核准C
发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销；取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售D
公司债券的期限为2年以上，公司债券每张面值100元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定
考题
单选题下列有关债券交易的事项中，说法正确的是（ ）。A
依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖B
依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易C
非依法发行的证券，可以进行买卖D
证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理就批准的其他方式
考题
单选题下面关于证券交易的说法，正确的是（ ）。Ⅰ．证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其工作人员应当依法为投资者的信息保密Ⅱ．证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和管理办法Ⅲ．证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券Ⅳ．依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内可以转让A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ
考题
判断题依法发行的证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定期限内，不得买卖。（ ）A
对B
错
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