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单选题
证券公司的（  ）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。①董事②监事③高级管理人员④境内分支机构负责人
A

①②③

B

②③④

C

①②④

D

①②③④

参考答案

参考解析
解析：
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考题 证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人；已经聘任、选任的，如果选任后取得任职资格的，有关聘任、选任的决议、决定仍然有效。 （ ）
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考题 期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（ ）核准的任职资格。A．中国证监会B．期货交易所C．期货业协会D．国务院期货监督管理机构
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考题 新证券法规定,证券公司任免董事、监事、高级管理人员,应当报国务院证券监督管理机构核准其任职资格。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 保险机构董事、监事和高级管理人员，应当在任职前取得中国保监会核准的任职资格。此题为判断题(对，错)。
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考题 期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职后取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。（ ）
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考题 期货公司（ ）人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。A.董事 B.监事 C.高级管理 D.经纪人员
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考题 证券公司的（ ）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。 ①董事 ②监事 ③高级管理人员 ④境内分支机构负责人A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①②③④
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考题 证券公司的（ ）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。A.董事、监事、高级管理人员、部门经理 B.独立董事、监事 C.董事、监事、高级管理人员 D.高级管理人员、境外分支机构负责人
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考题 下列说法错误的是（ ）。A.证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得证券交易所核准的任职资格 B.证券公司的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员 C.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告 D.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其解除
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考题 证券公司的（ ）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。 Ⅰ.董事 Ⅱ.监事 Ⅲ.高级管理人员 Ⅳ.境内分支机构负责人A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ. D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
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考题 保险公司的（），任职前需取得保险监督管理机构核准的任职资格。A董事B监事C业务人员D高级管理人员
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考题 证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经（）核准的任职资格。A、国务院证券监督管理机构B、中国证监会C、中国证券业协会D、证券交易所
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考题 证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告。
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考题 保险机构董事、监事和高级管理人员，应当在任职前取得中国保监会核准的任职资格。
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考题 个人征信机构的董事、监事、高级管理人员，应当在任职前取得中国人民银行核准的任职资格。
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考题 单选题下列关于证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格的规定中，表述错误的是（　　）。A 证券公司的董事、监事、高级管理人员，应当正直诚实，品行良好B 熟悉证券法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力，并在任职前取得国务院证券监督管理机构核准的任职资格C 因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾三年的，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员D 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾五年不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员
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考题 单选题证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告；证券公司未解除其职务的，国务院证券监督管理机构应当（ ）。A 监管谈话B 出具警示函C 责令其解除D 责令参加培训
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考题 单选题证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当（　　）。[2016年11月真题]A 保留其职务待国务院证券监督管理机构责令解除B 解除其职务C 暂时保留其职务并向国务院证券监督管理机构报告D 解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告
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考题 单选题关于董事、监事、高管人员、分支机构负责人任职资格的规定，下列说法错误的是（　　）。A 证券公司高级管理人员，是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及挂职履行上述职务的人员B 证券公司行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高管人员C 证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格D 证券公司不得聘任未取得任职资格的人员担任董事、监事、高管人员和分支机构负责人，不得违反规定授权不具备任职资格的人员实际行使职责
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考题 单选题保险机构董事、监事和高级管理人员，应当在任职前取得中国保监会（）的任职资格。A 审查B 核准C 确认D 报告
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考题 单选题按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经（ ）核准的任职资格。A 证券公司所在地所属中国证券业协会分支机构B 证券公司所在地所属中国证监会派出机构C 证券公司注册地所属中国证券业协会分支机构D 证券公司注册地所属中国证监会派出机构
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考题 单选题证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向（　　）报告。A 国务院证券监督管理机构B 证券交易所C 证券登记结算公司D 证券业协会
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考题 判断题保险机构董事、监事和高级管理人员，应当在任职前取得中国保监会核准的任职资格。A 对B 错
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考题 单选题期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格A 中国期货协会B 期货交易所C 中国证券监督管理委员会D 财政部
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考题 单选题证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。 I.董事 Ⅱ.监事 Ⅲ.高级管理人员 Ⅳ.境内分支机构负责人A I、ⅡB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC I、Ⅱ、ⅢD I、Ⅲ、Ⅳ
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考题 多选题保险公司的（），任职前需取得保险监督管理机构核准的任职资格。A董事B监事C业务人员D高级管理人员
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考题 单选题证券公司的（　　）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。[2016年5月真题]Ⅰ．董事Ⅱ．监事Ⅲ．高级管理人员Ⅳ．境内分支机构负责人A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经（）核准的任职资格。A 国务院证券监督管理机构B 中国证监会C 中国证券业协会D 证券交易所
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