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问答题
对出现哪些情况之一并负有个人责任或直接领导责任的保险公司高级管理人员，中国保监会或所在地派出机构可根据情节轻重及其后果，取消其1至10年的任职资格？
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考题
以下情形中哪一种情况，可以担任保险公司高级管理人员。( )A.虽然在专业领域具有突出才能或做出突出贡献，但学历或从业年限没有达到保监会的规定要求B.曾经担任因违法被吊销营业执照的或者因经营不善破产清算的公司企业的高级管理人员，并负有个人责任或直接领导责任。C.对重大工作失误和经济案件负有个人责任或直接领导责任D.司法机关或纪检.监察部门正在审查，尚未做出处理结论
考题
关于中国保监会对保险机构高级管理人员的任职资格管理的，以下不正确的是( )A、中国保监会对保险机构高级管理人员任职资格的审查管理实行分级管理原则。B、中国保监会对保险机构高级管理人员任职资格的审查管理包括任职资格审查.任职资格取消和任职资格档案管理。C、对保险机构高级管理人员任职资格的审查管理统一由中国保监会实施，各保监局主要负责管理销售人员。D、当保险机构高级管理人员的行为违反有关法律法规时，保险监督管理部门有权根据情节进行处罚。
考题
根据《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》，以下哪些决定须自作出之日起10日内向中国保监会或其派出机构报告( )。A、对高级管理人员任职、免职的决定B、对高级管理人员批准其辞职的决定C、指定或者撤销临时负责人的决定D、对高级管理人员撤职或者开除的处分决定
考题
根据《保险公司董事及高级管理人员审计管理办法》(保监发〔2010〕78号)，中国保监会及其派出机构在董事及高级管理人员任职资格审查时，可以要求其( )提交最近任职岗位的离任报告，也可以参考其过往任职期间审计报告的审计结论。A、本人B、拟任职保险公司C、原任职保险公司D、本人及拟任职保险公司
考题
按照《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定,银行业金融机构参与地下钱庄非法活动的,对负有个人责任或直接领导责任的高级管理人员,可根据情况轻重及后果,取消其一定期限直至终身的任职资格。()
此题为判断题(对，错)。
考题
对于拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国人民银行依法监管的，对其负有直接领导责任的金融机构高级管理人员，中国人民银行可以根据情节轻重及后果，取消_______直至终身的任职资格。A.1年B.5年C.10年D.1至10年
考题
金融机构高级管理人员，受到记大过、降级、撤职、留用察看和开除处分的同时，必须报中国人民银行审核行和监管行备案。中国人民银行可视情节轻重，取消其_________高级管理人员任职资格。A.1至10年B.1至10年直至终身C.1至5年D.5至10年
考题
依据《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》（保监会令[2014]1号），保险机构违反《保险法》规定，中国保监会依照《保险法》除对该机构给予处罚外，对其直接负责的____和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者从业资格。（）A.领导人员B.责任人员C.主管人员D.以上都不是
考题
依据《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》（保监会令[2014]1号）， 在被整顿、接管的保险公司担任董事、监事或者高级管理人员，对被整顿、接管负有直接责任的，在被整顿、接管期间，不得到其他保险机构担任董事、监事或者高级管理人员。（）此题为判断题(对，错)。
考题
依据《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》（保监会令[2014]1号），保险机构董事、监事调任或者兼任高级管理人员，应当重新报经中国保监会核准任职资格。（）此题为判断题(对，错)。
考题
依据《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》（保监会令[2014]1号），中国保监会在核准保险机构拟任董事、监事或者高级管理人员的任职资格前，有权向原任职机构核实其工作的基本情况。（）此题为判断题(对，错)。
考题
《中资商业银行行政许可事项实施办法》规定，有下列哪些情形之一的，不得担任中资商业银行董事和高级管理人员（ ）。A.对曾任职机构违法违规经营活动或重大损失负有个人责任或直接领导责任，情节严重，被有关行政机关依法处罚的B.被金融监管机构取消终身的董事和高级管理人员任职资格，或累计2次被取消董事和高级管理人员任职资格的C.个人或其配偶有数额较大的到期未偿还的负债,或正在从事的高风险投资明显超过其家庭财产的承受能力的D.法律、行政法规及银监会规定的其他情形
考题
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?（）A、向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果B、拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果C、1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话D、对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
考题
保险公司委托未取得资格证书和展业资格证的从业人员从事保险营销活动，支付其手续费或者佣金的，下列处罚行为不恰当的是（）A、由中国保监会责令改正，给予警告，并处罚款B、对该保险公司直接负责的高级管理人员和其它责任人员，给予警告，并处罚款C、情节严重的，有中国保监会责令撤换该保险公司直接负责的高级管理人员和其他责任人员D、中国保监会可以许可其分支机构的设立申请
考题
多选题拟任人有下列情形之一的，不得担任合作金融机构理事（董事）和高级管理人员（）A对曾任职机构违法违规经营活动或重大损失负有个人责任或直接领导责任，情节严重，被有关行政机关依法处理B在履行工作职责时有提供虚假材料等违反诚信原则的行为C被金融监管机构取消终身的理事（董事）和高级管理人员任职资格，或累计2次被取消理事（董事）和高级管理人员任职资格D累计3次被金融监管机构行政处罚E与拟担任的理事（董事）或高级管理人员职责存在明显利益冲突
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