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单选题
证券评级机构在可能对证券评级机构经营活动产生重大影响的事项发生起（ ）个工作日内在协会、证券评级机构及中国证监会指定的其他网站进行披露。
A
3
B
5
C
7
D
10
参考答案
参考解析
解析：
《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》第六十六条第一款规定，发生可能对证券评级机构经营活动产生重大影响事项的，证券评级机构应当在事项发生起5个工作日内在协会、证券评级机构及中国证监会指定的其他网站进行披露，并说明该事项发生原因以及可能对证券评级机构及其证券评级业务产生的影响。
《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》第六十六条第一款规定，发生可能对证券评级机构经营活动产生重大影响事项的，证券评级机构应当在事项发生起5个工作日内在协会、证券评级机构及中国证监会指定的其他网站进行披露，并说明该事项发生原因以及可能对证券评级机构及其证券评级业务产生的影响。
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考题
下列公司债券评级监督管理的说法中，正确的是（ ）。A．证券评级机构的董事、监事和高级管理人员可以投资其他证券评级机构B．证券评级机构可以为他人提供融资或者担保C．证券评级机构应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向注册地中国证监会派出机构报送年度报告D．证券评级机构应当在每个季度结束之日起10个工作日内，向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告
考题
证券评级机构与评级对象存在下列（ ）利害关系的，不得受托开展证券评级业务。
Ⅰ 证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制
Ⅱ同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5%以上
Ⅲ 受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%以上
Ⅳ 证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到3%以上
Ⅴ 证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前12个月内买卖受评级证券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
考题
证券评级机构与评级对象存在下列（）利害关系的，不得受托开展证券评级业务。Ⅰ．证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制
Ⅱ．同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5%以上Ⅲ．受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%以上
Ⅳ．证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到3%以上
Ⅴ．证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前12个月内买卖受评级证券A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
考题
关于证券评级机构，下列说法错误的是()。A:证券评级机构不得涂改、倒卖、出租、出借证券评级业务许可证
B:证券评级机构不得为他人提供融资，但是可以提供担保
C:证券评级机构的实际控制人、股东、董事、监事、高级管理人员应当遵纪守法，不得从事损害证券评级机构及其评级对象合法权益的活动
D:证券评级机构应当在每个季度结束之日起10个工作日内，向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告
考题
证券评级机构与评级对象存在（ ）关系的，不得受托开展证券评级业务。
A.同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3%
B.受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份 达到6%
C.证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份 达到4%
D.证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券
考题
下列关于证券评级机构的说法中正确的有()。A:证券评级机构不得涂改、倒卖、出租、出借证券评级业务许可证
B:证券评级机构不得为他人提供融资或者担保
C:证券评级机构的董事、监事和高级管理人员应当对年度报告签署书面确认意见；对报告内容持有异议的，应当注明意见和理由
D:证券评级机构应当在每个季度结束之日起10个工作日内，向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告
考题
证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（ ）日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报（ ）备案，并通过（ ）网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。A.30，中国证监会，中国证监会
B.30，中国证监会，中国证券业协会
C.20，中国证监会，中国证券业协会
D.20，中国证券业协会，中国证券业协会
考题
下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务的说法错误的是（ ）。A.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序
B.评级标准有调整的可以不予披露
C.证券评级机构开展证券评级业务，应当制定相应的业务管理制度和内部控制制度，加强度证券评级业务的流程管理和质量控制，切实提高证券评级业务水平
D.证券评级机构应当建立回避制度
考题
单选题证券评级机构与评级对象存在利害关系，不得受托开展证券评级业务的情形是（ ）。A
同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份分别为1%和3%B
受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人持有证券评级机构3%的股份C
证券评级机构及其实际控制人持有受评级证券发行人或者受评级机构10%的股份D
证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务1年以前买卖受评级证券
考题
多选题根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》相关规定，下列说法正确的有（ ）。A证券评级机构应当建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能，建立健全防火墙制度，从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立B证券评级机构应当采用有效的统计方法，对评级结果的准确性和稳定性进行验证，并将统计结果通过中国证券业协会网站和本机构网站向社会公告C证券评级机构应当建立复评制度，受评级机构或者受评级证券发行人对信用等级有异议的，可以申请复评2次D证券评级机构建立的业务档案应当保存到评级合同期满后5年，或者评级对象存续期满后5年。业务档案的保存期限不得少于10年
考题
单选题受评级机构或者受评级证券发行人对评级报告有异议，另行委托其他证券评级机构出具评级报告的，应当由（ ）评级结果。A
原受托证券评级机构与现受托证券评级机构同时公布B
原受托证券评级机构与现受托证券评级机构先后公布C
原受托证券评级机构公布D
现受托证券评级机构公布
考题
单选题证券评级机构与评级对象存在下列（）利害关系的，不得受托开展证券评级业务。 Ⅰ证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制 Ⅱ同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5％以上 Ⅲ受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5％以上 Ⅳ证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到3％以上 Ⅴ证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前12个月内买卖受评级证券A
Ⅰ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅲ、Ⅳ、ⅤD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》的规定，发生影响前次评级报告结论重大事项的，证券评级机构应当进行（ ）。A
终止评级B
再次评级C
定期跟踪评级D
不定期跟踪评级
考题
单选题下列关于跟踪评级的陈述，错误的是（ ）。A
如果未能及时公布跟踪评级结果，证券评级机构应当披露其原因B
证券评级机构应当在受评证券存续期内每年至少出具两次定期跟踪评级报告C
证券评级机构应明确不定期跟踪评级的启动程序与条件D
证券评级机构应持续跟踪评级对象的政策环境、行业风险、经营策略、财务状况等因素的重大变化
考题
单选题证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起()日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案，并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。A
5B
10C
15D
20
考题
多选题关于对证券评级业务许可证的管理规定，下列说法正确的有（ ）。A证券评级机构不得涂改证券评级业务许可证B证券评级机构可以出借证券评级业务许可证C证券评级机构可以出租证券评级业务许可证D证券评级机构不得以其他形式非法转让证券评级业务许可证
考题
多选题根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，证券评级机构在取得证券评级业务许可后应当披露的信息包括（ ）。A证券评级机构基本信息B受评级机构的相关信息C评级结果质量统计情况D内部控制制度和管理制度
考题
单选题下列情形中，属于实际及潜在利益冲突的是（ ）。A
同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份分别为1%和3%B
受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人持有证券评级机构3%的股份C
证券评级机构及其实际控制人持有受评级证券发行人或者受评级机构10%的股份D
证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务1年以前买卖受评级证券
考题
单选题下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务的说法错误的是（ ）。A
证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序B
评级标准有调整的可以不予披露C
证券评级机构开展证券评级业务，应当制定相应的业务管理制度和内部控制制度，加强度证券评级业务的流程管理和质量控制，切实提高证券评级业务水平D
证券评级机构应当建立回避制度
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