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单选题
证券公司代销基金产品,不属于禁止性情形的是(  )。[2016年9月真题]
A

预测基金的证券投资业绩

B

从基金管理人处收取客户维护费

C

采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

D

挪用基金销售结算资金


参考答案

参考解析
解析:
AD两项,根据《证券投资基金销售管理办法》,基金销售推介中,不得预测基金的证券投资业绩,禁止任何单位或者个人以任何形式挪用基金销售结算资金;C项,根据《证券公司代销金融产品管理规定》第十四条,证券公司代销金融产品,不得有的行为包括采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。
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考题 证券公司必须向中国银监会申请基金代销业务资格后,才能从事基金的代销业务。( )

考题 目前,我国开放式基金的销售逐渐形成了银行代销、证券公司代销、基金管理公司直销的销售体系。 ( )

考题 下列基金销售机构中不属于代销机构的是( )A.基金公司B.商业银行C.证券公司D.证券投资咨询机构

考题 常见的行业内代销金融产品禁止性行为包括()。 A、飞单(向我司客户销售非我司重点代销私募产品)B、夸大宣传、虚假宣传C、滥发朋友圈D、代客理财操作基金账户的申赎、买卖

考题 证券公司可以通过柜台市场销售或者转让《证券公司代销金融产品管理规定》允许代销的产品。() 此题为判断题(对,错)。

考题 我国开放式基金的销售渠道包括( )。A.基金公司直销B.金融公司代销C.银行代销D.证券公司代销E.专业销售经纪公司代销

考题 下列渠道中,( )是我国开放式基金的销售渠道。A.基金公司直销B.银行代销C.证券公司代销D.专业销售经纪公司代销E.政府机关代销

考题 (2017年)下列关于基金代销机构的说法中,错误的是( )。A.代销机构销售基金产品时可以赚取销售佣金 B.代销机构可以通过自己的电子商务平台销售基金 C.代销机构销售基金产品前需要与基金托管人签订基金产品代销协议 D.代销机构可以提供基金份额净值查询等服务

考题 基金产品的代销机构不包括( )。 A.商业银行 B.证券公司 C.基金公司 D.保险机构

考题 证券公司在开展经纪业务的过程中,可以代销基金产品或开展期货中间介绍业务。

考题 证券公司代销基金产品,下列不属于禁止性情形的是( )。A.采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金 B.预测基金的证券投资业绩 C.挪用基金销售结算资金 D.从基金管理人处收取客户维护费

考题 证券公司代销基金产品,下列( )情形可被单处或者并处警告,并处3万元以下的罚款的情形。 Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费 Ⅱ.未与基金管理人签订书面销售协议 Ⅲ.违反规定,允许未经聘任的人员销售基金 Ⅳ.违反规定,擅自向公众分发、公布基金宣传推介资料 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ

考题 《证券公司代销金融产品管理规定》中证券公司正确代销产品行为是()A、由营业部负责代销产品资质审核B、由公司代销金融产品业务实行集中统一管理C、代销产品风险与客户风险承受能力匹配由业务人员掌握D、代销产品宣传中可以承诺收益

考题 证券公司可以通过柜台市场销售或者转让《证券公司代销金融产品管理规定》允许代销的产品。

考题 在证券公司代销基金产品时,证券公司通过对基金管理人进行审慎调查,了解基金管理人是否代销该基金管理人的基金产品或者是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据是()。 Ⅰ.诚信状况 Ⅱ.经营和投资管理能力 Ⅲ.内部控制情况 Ⅳ.资产状况A、I、II、IVB、II、IVC、I、II、IIID、II、III

考题 下列基金销售机构中不属于代销机构的是()。A、基金公司B、商业银行C、证券公司D、证券投资咨询机构

考题 金融产品指的是代销机构代销的各基金公司或专户产品、证券公司集合资产管理计划、中证资本以及银行理财产品等。

考题 单选题根据《证券公司代销金融产品管理规定》,代销金融产品是指接受(  )的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。[2017年9月真题]A 金融产品托管人B 监管部门C 中介机构D 金融产品发行人

考题 单选题关于证券公司承销证券的说法中,错误的是(  )。[2012年真题]A 证券公司承销证券应当同发行人签订代销或包销协议B 证券公司对代销或包销的证券应当先行出售给认购人C 证券公司可以为本公司事先预留所代销的证券D 证券的代销、包销期限最长不得超过90日

考题 单选题以下关于基金销售方式的说法中,哪一项说法是错误的?()。A 在基金产品方面,基金直销是指通过基金公司或基金公司网站进行基金买卖B 直销方式仅销售一家基金公司的产品C 基金代销是指拥有代销资格的银行或证券公司等金融机构接受基金管理人的委托,通过营业网点.电话.网络等渠道为投资人办理基金份额认购.申购和赎回以及相应资金收付业务D 代销机构往往仅销售一家基金公司的产品

考题 单选题关于从事金融产品代销业务,对代销机构和从业人员的资格要求,下列说法正确的是( )。①证券公司代销金融产品,应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定A ①③B ①②③C ②③④D ①②③④

考题 单选题除了《证券公司监督管理条例》外,证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括( )。①《证券投资基金销售管理办法》②《证券公司代销金融产品管理规定》③《证券投资基金销售适用性指导意见》④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》A ①②③B ①②C ②③④D ①②③④

考题 单选题在证券公司代销基金产品时,证券公司通过对基金管理人进行审慎调查,了解基金管理人的(),并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。Ⅰ.诚信状况Ⅱ.经营和投资管理能力Ⅲ.内部控制情况Ⅳ.资产状况A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题以下关于封闭式基金的表述,正确的是(  )。[2014年3月真题]Ⅰ.封闭式基金的规模是固定的Ⅱ.由基金公司直销、商业银行代销Ⅲ.在证券交易所上市交易Ⅳ.通过证券公司进行委托买卖A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题以下关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是(  )。[2016年10月真题]A 证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估,并划分风险等级,确定适合购买的客户类型和范围B 禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品C 证券公司可以代销在境内发行,并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品,法律、行政法规和国家有关部门禁止代销的除外D 委托人明确约定购买人范围的,为委托人利益,证券公司可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品

考题 单选题证券公司供销基金产品,下列哪种情形可被单处或者并处警告、三万元以下罚款(  )。[2017年2月真题]Ⅰ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金Ⅱ.承诺利用基金资产进行利益输送A 只有Ⅰ符合B Ⅰ、Ⅱ都不符合C 只有Ⅱ符合D Ⅰ、Ⅱ都符合

考题 单选题证券公司代销基金产品,下列()情形可被单处或者并处警告,并处3万元以下的罚款的情形。 Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费 Ⅱ.未与基金管理人签订书面销售协议 Ⅲ.违反规定,允许未经聘任的人员销售基金 Ⅳ.违反规定,擅自向公众分发、公布基金宣传推介资料A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ