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单选题
对适用备案制的拟任人，监管部门在接到完整的报备材料后，对需否决拟任人任职资格的，应在（）个工作日内向申报机构发出《任职资格否决通知书》。
A

5

B

10

C

20

D

30

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考题 以下陈述，符合《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》的有( )。A、保险机构应当自收到任职资格核准文件之日起1个月内，做出对高级管理人员的任命文件，并在10日内向保险监管部门报告。B、中国保监会和所在地派出机构对拟任高级管理人员任职资格申请进行审核，审核内容和方式包括对申报资料审核、与拟任人考察谈话等。C、保险机构因特殊情况需要指定临时负责人的，临时负责不得超过3个月D、已取得保险机构高级管理人员任职资格的人员在离开原任职保险机构到另一家保险机构时工作时，其任职资格可以保留。
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考题 监管机构审查拟任人是否符合任职资格条件的方式不包括()。 A、在监管信息系统中查询拟任人或拟任人曾任职机构的相关信息B、对拟任人的专业知识及能力进行测试C、对拟任人进行任前考核谈话D、通过有关国家机关、征信机构、拟任人曾任职机构等渠道查证拟任人的相关信息E、调阅监管档案查询拟任人或拟任人曾任职机构的相关信息
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考题 金融机构收到监管机构核准或不予核准任职资格的书面决定后，应当立即告知拟任人任职资格审核结果。此题为判断题(对，错)。
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考题 以下哪些情形需金融机构重新申请高级管理人员任职资格：A.未在拟任人任职前提交离任审计报告及有关任职材料的B.离任审计报告结论不实、或显示拟任人可能存在不适合担任新职务情形的C.原任职所在地银监会派出机构的监管评价意见显示，该拟任人可能存在不符合本办法任职资格条件情形的D.已连续中断任职
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考题 拟任人曾任金融机构董事长（理事长）或高级管理人员的，申请人在提交任职资格申请材料时，还应当提交该拟任人的离任审计报告。在同一法人机构内平行调动的，应当于该人员离任后的（ ）日内向其离任机构所在地监管机构报送。A.5B.10C.30D.60
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考题 金融机构委派或聘任董事（理事）和高级管理人员前，应当对拟任人是否符合任职资格条件进行调查，并将记录调查过程和结果的文档纳入任职资格申请材料。此题为判断题(对，错)。
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考题 保险机构应设立审计责任人职位，但审计责任人不纳入保险机构高级管理人员任职资格核准范围。此题为判断题(对，错)。
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考题 若理赔服务责任人、联系人、联系电话发生变更，以及理赔（给付）程序和所需材料发生调整，各保险机构应在（）个工作日内向我会及相关保监局报备，并及时对外公布。
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考题 江苏银行对担保机构的管理实行“谁申报、谁管理、谁负责”的模式，明确经营主责任职责，强化第一责任人制度。
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考题 具有高管任职资格且未连续中断任职1年以上的拟任人在同一法人机构内，同类性质平行调整职务或改任较低职务的，不需重新申请任职资格。
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考题 对适用备案制的拟任人，监管部门在接到完整的报备材料后，对需否决拟任人任职资格的，应在（）个工作日内向申报机构发出《任职资格否决通知书》。A、5B、10C、20D、30
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考题 拟任人在同一法人机构内调动，且新任职务的任职资格条件与其目前拥有的有效任职资格的条件相同的，其新任职机构应在拟任人正式任职前向所在地监管机构提交书面报告，具体说明拟任人目前拥有的任职资格情况，其拟任职务的名称、职责、权限，并确认其拟任职务的任职资格条件与其目前拥有的任职资格条件相同，拟任人不存在不符合任职资格条件的情形，不需要为该人员重新申请任职资格。
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考题 金融机构委派或聘任董事（理事）和高级管理人员前，应当对拟任人是否符合任职资格条件进行调查，并将记录调查过程和结果的文档纳入任职资格申请材料。
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考题 金融机构收到监管机构核准或不予核准任职资格的书面决定后，应当立即告知拟任人任职资格审核结果。
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考题 拟任人在同一法人机构内、同类性质平行调整职务或改任较低职务的，不需重新申请任职资格。在该拟任人任职前应向拟任职所在地监管机构提交（）或经济责任审计报告及有关任职资料，拟任职所在地监管机构应向其原任职所在地监管机构征求评价意见。A、述职报告B、离任审计报告C、考察报告D、民主测评意见
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考题 拟任人在同一法人机构内、同类性质平行调整职务或改任较低职务的，有下列（）情形的，拟任职所在地监管机构应书面通知拟任人及其所在合作金融机构重新申请任职资格。A、未在拟任人任职前提交离任审计报告或经济责任审计报告及有关任职材料B、离任审计报告或经济责任审计报告结论不实的，或显示拟任人可能存在不适合担任新职情形C、原任职所在地监管机构的监管评价意见显示，该拟任人可能存在不符合任职资格条件的情形D、连续中断任职1年以上E、未经民主测评
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考题 对于适用核准制的拟任人，负责审核的监管单位在接到任职资格申请表等书面材料后，应在（）个工作日内完成资料完整性审查。A、3B、5C、7D、10
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考题 农村合作银行法人机构开业核准拟任职的董事、高级管理人员任职资格的相关材料包括（）。A、任职资格申请表B、其他董事拟任人综合鉴定和离任审计报告C、集体承诺书D、驾驶证
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考题 拟任人在同一法人机构内、同类性质平行调整职务或改任较低职务的，不需重新申请任职资格。在该拟任人任职前应向拟任职所在地监管机构提交（）或经济责任审计报告及有关任职材料，拟任职所在地监管机构应向其原任职所在地监管机构征求监管评价意见。A、述职报告B、离任审计报告C、考察报告D、民主测评意见
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考题 填空题若理赔服务责任人、联系人、联系电话发生变更，以及理赔（给付）程序和所需材料发生调整，各保险机构应在（）个工作日内向我会及相关保监局报备，并及时对外公布。
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考题 单选题拟任人在同一法人机构内、同类性质平行调整职务或改任较低职务的，不需重新申请任职资格。在该拟任人任职前应向拟任职所在地监管机构提交（）或经济责任审计报告及有关任职材料，拟任职所在地监管机构应向其原任职所在地监管机构征求监管评价意见。A 述职报告B 离任审计报告C 考察报告D 民主测评意见
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考题 多选题拟任人在同一法人机构内、同类性质平行调整职务或改任较低职务的，有以下情形之一（）的，拟任职所在地监管机构应书面通知拟任人及其所在合作金融机构重新申请任职资格：A未在拟任人任职前提交离任审计报告或经济责任审计报告及有关任职材料B离任审计报告或经济责任审计报告结论不实的，或显示拟任人可能存在不适合担任新职情形C原任职所在地监管机构的监管评价意见显示，该拟任人可能存在不符合本办法任职资格条件的情形D连续中断任职1年以上E未经民主测评
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考题 判断题保险机构应设立审计责任人职位，但审计责任人不纳入保险机构高级管理人员任职资格核准范围。A 对B 错
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考题 判断题具有高管任职资格且未连续中断任职1年以上的拟任人在同一法人机构内，同类性质平行调整职务或改任较低职务的，不需重新申请任职资格。A 对B 错
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考题 单选题对于适用核准制的拟任人，负责审核的监管单位在接到任职资格申请表等书面材料后，应在（）个工作日内完成资料完整性审查。A 3B 5C 7D 10
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考题 判断题拟任人在同一法人机构内调动，且新任职务的任职资格条件与其目前拥有的有效任职资格的条件相同的，其新任职机构应在拟任人正式任职前向所在地监管机构提交书面报告，具体说明拟任人目前拥有的任职资格情况，其拟任职务的名称、职责、权限，并确认其拟任职务的任职资格条件与其目前拥有的任职资格条件相同，拟任人不存在不符合任职资格条件的情形，不需要为该人员重新申请任职资格。A 对B 错
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考题 判断题金融机构委派或聘任董事（理事）和高级管理人员前，应当对拟任人是否符合任职资格条件进行调查，并将记录调查过程和结果的文档纳入任职资格申请材料。A 对B 错
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考题 判断题金融机构收到监管机构核准或不予核准任职资格的书面决定后，应当立即告知拟任人任职资格审核结果。A 对B 错
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