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（2019年）证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定中，融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的（）。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
B.10%
C.15%
D.20%
参考答案
参考解析
解析：证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％；②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50％；③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10％；④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15％。
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考题
在转融通业务的风险控制指标有（ ）。 A．净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于l00% B．对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30% C．融出的各种证券余额不得超过该证券上市流通市值的l0% D．冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的l5%
考题
根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其（）A:对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B:接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%C:对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%D:接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25%
考题
证券金融公司应建立风险控制机制，下列说法中，正确的有（）。
Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
Ⅱ.证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金
Ⅲ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
Ⅳ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
考题
证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定包括（ ）。
Ⅰ．对单一证券公司转融通的余额，不得超过净资本的50％
Ⅱ．净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于80％
Ⅲ．融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的20％
Ⅳ．充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15％A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
考题
根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。A、100%B、50%C、20%D、5%
考题
《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有（）。 Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
证券金融公司应建立风险控制机制，下列说法中，正确的有（）。 Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% Ⅱ.证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金 Ⅲ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15% Ⅳ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ
考题
在转融通业务的风险控制指标有（）。A、净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%B、对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30%C、融出的各种证券余额不得超过该证券上市流通市值的10%D、冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
考题
多选题下列关于资产管理产品所投资资产的集中度说法正确的是（ ）。A单只公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该资产管理产品净资产的30%B同一金融机构发行的全部公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该证券市值或者证券投资基金市值的30%C同一金融机构全部资产管理产品投资单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的30%D同一金融机构全部开放式公募资产管理产品投资单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的15%
考题
多选题在转融通业务的风险控制指标有（）。A净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%B对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30%C融出的各种证券余额不得超过该证券上市流通市值的10%D冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
考题
单选题证券金融公司应当遵循以下风险控制指标规定（ ）。Ⅰ．净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%Ⅱ．对单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50%Ⅲ．融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%Ⅳ．充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券金融公司必须遵守以下风险控制指标的规定。（ ）Ⅰ．净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%Ⅱ．充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%Ⅲ．融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的20%Ⅳ．融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是( )。Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%Ⅱ.对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30%Ⅲ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%Ⅳ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券金融公司应当遵循的风险控制指标规定有（ ）。Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%Ⅱ.对单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50%Ⅲ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%Ⅳ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于证券金融公司应当遵守的风险控制指标，描述错误的是（ ）。A
净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%B
对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的60%C
融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%D
充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
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