网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括( )。
A: 建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
B: 强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查
C: 建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
D: 建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
B: 强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查
C: 建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
D: 建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
参考答案
参考解析
解析：2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008
年根据实践情况对该办法进行了修订。
该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。
这一制度具有三个特点：一是建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制；
二是建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制；
三是建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。
年根据实践情况对该办法进行了修订。
该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。
这一制度具有三个特点：一是建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制；
二是建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制；
三是建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。
更多 “以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括( )。A: 建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制 B: 强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查 C: 建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制 D: 建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制” 相关考题
考题
在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括( )。（1分）A．独立的客户资产存管制度B．以净资本为核心的风险预警与监管制度C．以适当性服务为重点的投资者保护制度D．以自我约束为主的内部合规管理制度
考题
证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点有（ ）。A．建立了流动负债与净资本充足水平动态挂钩机制B．建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制C．建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
考题
(2012年)在1999年以来我国投资银行业的规范发展阶段，中国证券监督管理委员会通过综合治理，确立和完善了以( )为核心的风险监控和预警制度。A．净资产B．净资本C．总资产D．总资本
考题
在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括()。A:独立的客户资产存管制度
B:以净资本为核心的风险预警与监管制度
C:以适当性服务为重点的投资者保护制度
D:以自我约束为主的内部合规管理制度
考题
我国证券公司监管制度包括（ ）。
Ⅰ．以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度
Ⅱ．信息报送与披露制度
Ⅲ．客户交易结算资金第三方存管制度
Ⅳ．合规管理制度A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司以净资本为核心的风险监控指标体系与风险监管制度的特点有（）。A、建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制B、建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制C、建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D、建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
考题
以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）A、建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B、强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查C、建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D、建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
考题
多选题证券公司以净资本为核心的风险监控指标体系与风险监管制度的特点有（）。A建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制B建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制C建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
考题
单选题2006年7月，中国证监会首次发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。该制度具有以下（ ）特点。①建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制②建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制③建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制④建立了公司业务规模与净资本水平动态挂钩的机制A
①②③B
①②④C
①③④D
②③④
考题
单选题我国期货公司须建立以（）为核心的风险监控体系。A
净资本B
净资产C
负债率D
资产负债比
热门标签
最新试卷