网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）
证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的()等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。
Ⅰ．买卖数量
Ⅱ．出价方式
Ⅲ．证券名称
Ⅳ．价格幅度

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、
C.Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案

参考解析
解析：证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录；买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致。
更多 “证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的()等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。 Ⅰ．买卖数量 Ⅱ．出价方式 Ⅲ．证券名称 Ⅳ．价格幅度A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、 C.Ⅱ、Ⅲ、 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ” 相关考题
考题 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。 （ ）
查看答案
考题 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采他委托方式的，必须做出委托记录。客户的证券买卖如果未成交，其委托记录可以不保存。（ ）．
查看答案
考题 证券公司从事经纪业务，以下说法有错误的是( )。A．买卖成交后，可以不制作买卖成交报告单B．开展经纪业务应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用C．客户的证券买卖委托不论是否成交，其委托记录应当按规定的期限保存于证券公司D．必须为客户分别开立证券和资金账户，并对客户交付的证券和资金按户分账管理，如实进行交易记录，不得作虚假记载
查看答案
考题 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的( )，供委托人使用，采取其他方式的，必须作出委托记录。A．证券买卖委托书B．买卖成交报告单C．指定交易协议书D．证券清算交割单
查看答案
考题 下列关于证券经纪业务的描述，错误的是( )。A．又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务B．分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务C．客户的证券买卖委托不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限保存于证券登记结算公司D．对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
查看答案
考题 证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是（ ）。A．开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用B．坚决拒绝为客户提供融资融券C．证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则，由所属的证券公司承担全部责任D．客户的买卖委托没有成交，其委托记录当场失效，无须保存
查看答案
考题 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的（ ），供委托人使用。A．证券买卖代理合同B．证券买卖授权书C．证券买卖交易合同D．证券买卖委托书
查看答案
考题 有关证券公司办理经纪业务，下列表述正确的是( )A．不得接受客户的全权委托B．客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应该按规定的期限，保存于证券公司C．证券公司应置备统一制定的证券买卖委托书D．证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺E．以上都不正确
查看答案
考题 证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。（ ）
查看答案
考题 证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券，属于合规风险。 （ ）
查看答案
考题 客户的证券买卖委托不论是否成交。其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司。（ ）
查看答案
考题 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。客户的证券买卖委托如果未成交，其委托记录可以不保存。（ ）
查看答案
考题 下面关于证券经纪业务叙述错误的是（ ）。A．又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务B．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务C．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节D．对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
查看答案
考题 关于证券经纪业务叙述错误的是（ ）。A．代理买卖证券业务，包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为B．证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用C．在证券经纪业务中，证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则D．证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则办理买卖证券
查看答案
考题 证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下哪些行为?（ ）A．不能受理全权委托B．不得垫付资金C．不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托D．不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格
查看答案
考题 证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（ ）等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。 A.买卖数量 B.出价方式 C.证券名称 D.价格幅度
查看答案
考题 下面关于证券经纪业务叙述正确的有()。A:又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务 B:我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主 C:在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节 D:对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
查看答案
考题 证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录A:买卖数量B:出价方式C:证券名称D:价格幅度
查看答案
考题 以下哪一项是证券公司从事之前经纪业务的禁止性行为？（）A、根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录B、买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户C、证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致D、假借客户的名义买卖证券
查看答案
考题 证券公司办理（）.应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。A、买卖委托B、经纪业务C、自营业务D、资产管理
查看答案
考题 证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：（）A、证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格B、证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务C、证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺D、证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
查看答案
考题 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。客户的证券买卖如果未成交，其委托记录可以不保存。
查看答案
考题 单选题下列属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。A 根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录B 买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户C 证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致D 接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
查看答案
考题 单选题证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（　　）等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。[2014年9月真题]Ⅰ．买卖数量Ⅱ．出价方式Ⅲ．证券名称Ⅳ．价格幅度A Ⅰ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ
查看答案
考题 单选题证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的()等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。 Ⅰ.买卖数量 Ⅱ.出价方式 Ⅲ.证券名称 Ⅳ.价格幅度A Ⅰ、Ⅲ、 ⅣB Ⅰ、Ⅲ、C Ⅱ、Ⅲ、D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
查看答案
考题 判断题证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。客户的证券买卖如果未成交，其委托记录可以不保存。A 对B 错
查看答案
考题 单选题证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书载明的()等，按照证券交易所交易规则代理买卖证券。买卖成交后，应当按规定制作买卖成交报告单交付客户。 Ⅰ．证券名称 Ⅱ．买卖数量 Ⅲ．出价方式 Ⅳ．价格幅度A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 单选题证券公司办理（）.应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。A 买卖委托B 经纪业务C 自营业务D 资产管理
查看答案
热门标签
最新试卷