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16、投资者进行频繁交易的原因主要包括（）？
A．过度相信自己的能力
B．有效市场
C．情绪容易受到市场短期波动影响
D．羊群效应
E．完全理性
参考答案和解析
A、B、C
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考题
下列交易或者行为应当作为可疑交易进行报告的是( )。A．客户的证券账户长期闲置不用，而资金账户却频繁发生大额资金收付B．长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易C．开户后短期内大量买卖证券，然后迅速销户D．长期不进行期货交易的客户突然在短期内原因不明地频繁进行期货交易，而且资金量巨大
考题
外汇期货交易卖出套期保值的交易者是()
A.现货市场上处于多头地位的投资者为保值进行的交易B.现货市场上处于空头地位的投资者为保值进行的交易C.期货市场上处于多头地位的投资者为保值进行的交易D.期货市场上处于空头地位的投资者为保值进行的交易
考题
证券公司为投资者开立账户,应当按照规定对投资者提供的身份信息进行核对。以下说法正确的是:()。
A、证券公司不得将投资者的账户提供给他人使用B、投资者可以使用曾用名开立的账户进行交易C、投资者可以使用网名开立的账户进行交易D、投资者应当使用实名开立的账户进行交易
考题
证券交易所对基金投资行为的监控包括()。A、对投资者买卖基金交易行为的合法性进行监控B、对投资者买卖基金交易行为的合规性进行监控C、对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控D、对基金托管人的监控
考题
53证券交易所对基金投资行为的监控包括对( )A.投资者申购赎回基金进行监控B.投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控C.投资者所交税进行监控D.证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控
考题
对于资本市场机构投资者的监管主要包括:()
A.要求机构投资者以个人名义开立帐户买卖证券B.对机构投资者的资金来源进行必要的审查监督C.对机构投资者的日常投资行为进行监管D.对机构投资者的交易资格等相关投资手续进行规范管理
考题
互联网交易环境加重了投资者过度自信问题，导致更加频繁交易的原因包括（）。
Ⅰ．控制幻觉
Ⅱ．知识幻觉
Ⅲ．拥有的信息增加
Ⅳ．从众心理增加
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的()及其后每增加()时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例.()A:20%2%
B:16%2%
C:20%1%
D:16%1%
考题
以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。
①大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格
②频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定
③巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格
④一段时期内进行大量且连续的交易A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.②③④
考题
以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。
Ⅰ.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易
Ⅱ.大量或者频繁进行高买低卖交易
Ⅲ.进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易
Ⅳ.大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
考题
折价承销的不原因包括（）。A、机构投资者由于要进行后市交易而要求得到折扣B、可以降低承销风险，维护承销商声誉C、可以降低被购买股票赔钱的投资者起诉的可能性D、可以提高被购买股票赚钱的投资者再次投资的可能性
考题
以下哪些交易应作为可疑交易进行报告（）A、自然人银行账户频繁进行现金收付且情形可疑B、长期闲置的账户原因不明地突然启用C、自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织的汇款D、没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付
考题
单选题下列关于交易所的固定收益电子平台的陈述，错误的有（ ）。Ⅰ．定位于个人投资者Ⅱ．包括交易商之间的市场、交易商与普通投资者之间的市场Ⅲ．可以进行质押式回购操作Ⅳ．可以进行现券交易、买断式回购操作，以及质押券的申报和转回A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、ⅢC
Ⅱ、ⅣD
Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。①大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格②频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定③巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格④一段时期内进行大量且连续的交易A
①②③④B
①②⑧C
①②④D
②③④
考题
单选题折价承销的不原因包括（）。A
机构投资者由于要进行后市交易而要求得到折扣B
可以降低承销风险，维护承销商声誉C
可以降低被购买股票赔钱的投资者起诉的可能性D
可以提高被购买股票赚钱的投资者再次投资的可能性
考题
多选题以下哪些交易应作为可疑交易进行报告（）A自然人银行账户频繁进行现金收付且情形可疑B长期闲置的账户原因不明地突然启用C自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织的汇款D没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付
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