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注册会计师在审查公开发行股票的公司已发行的股票是否真实、是否已收到股票时,应向主要股东函证。

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考题 上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销；非公开发行股票，如发行对象均属于原前15名股东的，则可以由上市公司自行销售。（ ）
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考题 定向增发投资基金(定增基金)，是指主要投资于( )的股权投资基金。A.上市公司公开发行股票B.上市公司非公开发行股票C.非上市公司公开发行股票D.上市公司公开发行股票
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考题 注册会计师审查公开发行股票公司已发行的股票数量是否真实、是否已收到股款时,应向主要股东函证。( )A．正确B．错误
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考题 在主板上市公司首次公开发行股票，中国证监会收到申请文件后应在（ ）个工作日内作出是否受理的决定。A．5B．7C．10D．14
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考题 注册会计师对股本的审查一般可以采取的措施有()。A、审阅公司章程及实施细则B、查阅股东大会及董事会记录C、函证发行在外的股票D、审查股票发行费用的处理
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考题 注册会计师在审查公开发行股票的公司已发行股票是否真实、是否已收到股款时，应向主要股东函证。()
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考题 上市公司配股就是公开上市公司()的行为。 A.向原股东转送新股B.向社会公开配售发行股票C.向原股东配售发行股票D.向原股东配售、向社会公开发行股票
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考题 发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请时要首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票。（ ）
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考题 首次公开发行股票申请文件的要求申请首次公开发行股票的公司应按（ ）的要求制作申请文件。A．《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》B．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》C．《首次公开发行股票辅导工作办法》D．《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》
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考题 在创业板上市公司首次公开发行股票，中国证监会收到上市公司的申请文件后，应在10个工作日内作出是否受理的决定。()
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考题 发行人向证券交易所申请其首次公开发行股票上市时，控股股东在实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起()个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。A:6B:12C:24D:36
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考题 根据证券法律制度的规定，下列股票发行行为中，应报证监会核准的有（ ）。 A.非公众公司向特定对象发行股票，发行后股东人数为200 人 B.股份有限公司首次公开发行股票并上市 C.上市公司发行新股 D.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让
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考题 非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括（ ）。 Ⅰ.公司控股股东 Ⅱ.实际控制人 Ⅲ.证券投资基金 Ⅳ.公司董事A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ. B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
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考题 非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括（ ）。 ①公司控股股东 ②实际控制人 ③证券投资基金 ④公司董事A.①②④ B.①②③ C.②③④ D.①②③④
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考题 挂牌公司报送的股票发行融资备案材料中，主办券商和律师应当分别核查挂牌公司（）中是否存在私募投资基金管理人和私募投资基金。A、股票认购对象B、前次发行股票认购对象C、挂牌公司现有股东D、前两次发行股票认购对象
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考题 股份有限公司公开发行股票，必须公开披露的信息主要有（）。A、发行股票的文件B、发行新股的文件C、年度报告D、公司收购报告
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考题 有限责任公司与股份有限公司的最主要的区别在于（）A、股东人数的规定B、注册资金的多少C、财务是否向社会公开D、是否向社会公开发行股票
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考题 有限责任公司与上市公司的主要区别是（）A、是否设立股东大会、董事会和总经理B、是否是依法设立的企业法人C、是否独立地以其全部资产对债务承担有限责任D、是否可以通过公开发行股票募股集资
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考题 股份有限公司与有限责任公司最主要的区别是（）A、是否按现代企业制度运行B、是否是依法成立的企业法人C、是否可以发行股票，向社会公开募股集资D、股东是否对公司债务承担有限责任
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考题 审计人员审查公开发行股票的公司已发行的股票数量是否真实，是否已收到股款时，应向主要股东函证。
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考题 定向增发投资基金（定增基金），是指主要投资于（）的股权投资基金。A、上市公司公开发行股票B、上市公司非公开发行股票C、非上市公司公开发行股票D、非上市公司非公开发行股票
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考题 注册会计师在审查被审计单位托管证券是否真实存在时，应采取（）。A、向代管机构函证B、亲往代管机构盘点C、检查公司股票债券存根簿D、同代管机构逐笔核对记录
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考题 判断题审计人员审查公开发行股票的公司已发行的股票数量是否真实，是否已收到股款时，应向主要股东函证。A 对B 错
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考题 多选题注册会计师对股本的审查一般可以采取的措施有（）。A审阅公司章程及实施细则B查阅股东大会及董事会记录C函证发行在外的股票D审查股票发行费用的处理
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考题 判断题注册会计师审查公开发行股票公司已发行的股票数量是否真实、是否已收到股款时，应向主要股东函证。（　）A 对B 错
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考题 单选题注册会计师在审查被审计单位托管证券是否真实存在时，应采取（）。A 向代管机构函证B 亲往代管机构盘点C 检查公司股票债券存根簿D 同代管机构逐笔核对记录
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考题 多选题下列关于股份有限公司发行股票的说法中，正确的有（　　）。A非公众公司申请股票以公开方式向社会公众转让的，需要报经中国证监会核准，核准后该公司被定性为上市公司B非公众公司向特定对象发行股票，导致发行后股东超过200人的发行为公开发行C上市公司非公开发行新股的不需要经过证监会核准，公开发行新股需要经过核准D非公众公司非公开发行股票的，发行后股东人数不超过200人，不需要经过证监会核准
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考题 问答题吉祥公司非公开发行股票的方案是否符合法律规定？并说明理由。
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