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监管当局的监管内容包括( )。
A.社会的收益
B.对证券交易的核准
C.对上市公司的持续性监督
D.制止和处罚交易当中的违法行为
E.制订明确的交易规则和交易方式、方法等
B.对证券交易的核准
C.对上市公司的持续性监督
D.制止和处罚交易当中的违法行为
E.制订明确的交易规则和交易方式、方法等
参考答案
参考解析
解析:监管当局的监管内容包括:①对证券交易的核准;②对上市公司的持续性监督;③制止和处罚交易当中的违法行为;④制定明确的交易规则和交易方式;⑤对证券市场的剧烈波动进行干预;⑥限制有关人员进入交易市场。
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考题
()是由监管当局组织并实施的,以满足监管当局履行各项职责相关信息需要为目的的,以管理被监管机构基本情况、财务状况和风险水平方面信息为主要内容的信息系统。A、监管信息系统B、监管信息软件C、管信息统计D、以上都不对
考题
《有效银行监管核心原则》要求,银行监管当局必须对国际活跃银行组织实施全球并表监管,应该覆盖外国分行、合资银行和附属机构。同时要求,母国监管当局要与东道国监管当局建立信息交换和共享机制;银监会目前已经与包括()等国家在内的银行监管当局建立了这样的机制。A、美国B、英国C、德国D、法国E、加拿大
考题
多选题《有效银行监管核心原则》要求,银行监管当局必须对国际活跃银行组织实施全球并表监管,应该覆盖外国分行、合资银行和附属机构。同时要求,母国监管当局要与东道国监管当局建立信息交换和共享机制;银监会目前已经与包括()等国家在内的银行监管当局建立了这样的机制。A美国B英国C德国D法国E加拿大
考题
多选题银行监管当局的监管内容包括()。A市场范围监管B市场准人监管C市场价格监管D市场运营监管E市场退出监管
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