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《关于规范银行业服务企业走出去加强风险防控的指导意见》中的合规风险管理要求，银行业金融机构应（）。
A.强日常合规管理
B.做好客户准入把关
C.提升监管沟通效率
D.强化反洗钱合规管理
E.强化风险缓释工具的运用
B.做好客户准入把关
C.提升监管沟通效率
D.强化反洗钱合规管理
E.强化风险缓释工具的运用
参考答案
参考解析
解析：本题考查金融风险类型。
2017年1月9日中国银行业监督管理委员会发布的《关于规范银行业服务企业走出去加强风险防控的指导意见》在合规风险管理方面，要求银行业金融机构高度重视合规体系建设，加强日常合规管理，强化合规资源配置，做好客户准入把关，强化反洗钱、反恐融资合规管理，并提升监管沟通效率。
E选项， 强化风险缓释工具的运用,属于干扰选项。
2017年1月9日中国银行业监督管理委员会发布的《关于规范银行业服务企业走出去加强风险防控的指导意见》在合规风险管理方面，要求银行业金融机构高度重视合规体系建设，加强日常合规管理，强化合规资源配置，做好客户准入把关，强化反洗钱、反恐融资合规管理，并提升监管沟通效率。
E选项， 强化风险缓释工具的运用,属于干扰选项。
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考题
根据《中国银监会关于规范银行业服务企业走出去加强风险防控的指导意见》,银行业金融机构应审慎评估自身境外经营实力和风险管控能力,合理选择()等形式设立境外机构。()
A、代表处B、分行C、子行D、子公司
考题
根据《中国银监会关于规范银行业服务企业走出去加强风险防控的指导意见》,银行业金融机构采取以下哪些措施可以加强信用风险管理?()
A、加强境外授权管理，定期评估境外机构风险管理能力、业务需求和当地监管要求，重检或调整授权政策B、深入分析项目所在地经济、法律、政治和社会环境，审慎评估项目盈利能力和相关风险，独立研判项目可行性C、加强对境外信贷资产质量的监测分析，根据境外项目的授信规模和风险，实施差异化贷后管理D、遵循独立、全面、深入、审慎的原则，加强境外业务尽职调查和风险评估
考题
根据《中国银监会关于规范银行业服务企业走出去加强风险防控的指导意见》,建立服务一带一路建设长期、稳定、可持续、风险可控的金融保障体系,需要加强哪些方面的风险管控?()
A、加强信用风险管理B、加强国别风险管理C、加强合规风险管理D、加强环境和社会风险管理
考题
根据《中国银监会关于规范银行业服务企业走出去加强风险防控的指导意见》,银行业金融机构服务企业走出去,应依据自主经营,自担风险,自负盈亏,自我约束的商业化原则自主审贷。()
此题为判断题(对，错)。
考题
根据《中国银监会关于规范银行业服务企业走出去加强风险防控的指导意见》,银行业金融机构应针对境外业务中各类违反法律法规和内部管理制度的行为,细化完善责任追究制度。对重大风险事件,应严格落实双线问责、上追两级要求。()
此题为判断题(对，错)。
考题
按照《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》,银行业金融机构要认真落实《预算法》和《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》要求,不得违规新增地方政府融资平台贷款,严禁接受地方政府担保兜底。()
此题为判断题(对，错)。
考题
根据《中国银监会关于规范银行业服务企业走出去加强风险防控的指导意见》,银行业金融机构应积极贯彻落实一带一路战略,为企业走出去和国际产能合作提供优质金融服务。在风险可控、商业可持续的前提下,结合自身服务企业走出去的战略定位,主动对接重点领域重大境外项目建设,支持基础设施互联互通、国际产能合作和经贸产业合作区建设。()
此题为判断题(对，错)。
考题
根据《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》,银行业金融机构要依法合规开展专项建设基金、政府与社会资本合作、政府购买服务等新型业务模式,明确各方权利义务关系,不得通过各种方式异化形成违规政府性债务。()
此题为判断题(对，错)。
考题
根据《中国银监会关于规范银行业服务企业走出去加强风险防控的指导意见》,银行业金融机构采取以下哪些措施可以加强合规风险管理?()
A、健全境内外合规风险管理体系，加强合规文化建设B、新型跨境业务以及新开发的境外业务的立项、研发、开办等应纳入合规风险管理体系，实现合规风险的全流程管控和全面覆盖C、境外机构合规工作主要负责人应具备丰富的合规工作经验，熟悉相关国际监管规则和当地法律及监管要求D、根据境内外监管要求，履行资金冻结、向监管部门报告等义务，防止任何组织或个人利用本机构从事支持恐怖主义、洗钱或其他非法活动
考题
根据《中国银监会关于规范银行业服务企业走出去加强风险防控的指导意见》,银行业金融机构采取以下哪些措施可以加强环境和社会风险管理?()
A、对能源资源、农林牧渔、重大基础设施及工程承包领域的环境和社会风险，在提供项目融资及贸易融资时应给予特别关注。B、充分评估走出去项目的环境和社会风险，将评估结果作为项目准入、评级和管理的重要依据。C、做好境外机构和业务相关监管规则的跟踪分析和合规培训，对合规情况进行检查、评估和报告，完善合规风险应对预案。D、全面了解客户，特别是深入调查客户是否存在洗钱、恐怖融资、等违法违规或不良行为记录。
考题
根据《关于推动银行业和保险业高质量发展的指导意见》,银行业金融机构要树立()理念,加强内控合规建设和全面风险管理,准确划分资产风险类别,提足拨备。
A.审慎经营B.合规经营C.依法经营D.依规经营
考题
《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》加强外部冲击风险监测，防止民间金融风险向银行业传递的要求中，不包括（）。A、防范跨境业务风险B、严处非法集资风险C、防范社会金融风险D、防范洗钱风险
考题
《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》加强地方政府债务风险管控，切实防范地方政府债务风险的要求中，不包括（）。A、规范新型业务模式B、严格落实《预算法》C、严格落实《会计法》D、强化融资平台风险管控
考题
《中国银监会办公厅关于做好2014年不良贷款防控工作的指导意见》要求，银行业金融机构要加强员工业务知识和职业操守培训，提高员工对信贷风险的防控意识与（）A、自我保护意识B、识别能力C、管理能力D、合规意识
考题
单选题《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》加强外部冲击风险监测，防止民间金融风险向银行业传递的要求中，不包括（）。A
防范跨境业务风险B
严处非法集资风险C
防范社会金融风险D
防范洗钱风险
考题
多选题《关于规范银行服务企业走出去加强风险防控的指导意见》中的合规风险管理要求，银行业金融机构应（ ）。[2017年真题]A加强日常合规管理B做好客户准入把关C提升监管沟通效率D强化反洗钱合规管理E强化风险缓释工具的运用
考题
单选题《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》完善流动性风险治理体系，提升流动性风险管控能力的要求中，不包括（）。A
提升风险缓释能力B
加强重点机构管控C
加强风险监测D
创新风险防控手段
考题
单选题《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》加强地方政府债务风险管控，切实防范地方政府债务风险的要求中，不包括（）。A
规范新型业务模式B
严格落实《预算法》C
严格落实《会计法》D
强化融资平台风险管控
考题
多选题《关于规范银行服务企业走出去加强风险防控的指导意见》中的合规风险管理要求，银行业金融机构应（ ）A加强日常合规管理B做好客户准入把关C提升监管沟通效率D强化反洗钱合规管理E强化风险缓释工具的运用
考题
多选题《中国银监会关于规范银行业服务企业走出去加强风险防控的指导意见》中的合规风险管理要求，银行业金融机构应（ ）。A加强日常合规管理B做好客户准入把关C提升监管沟通效率D强化反洗钱合规管理E强化风险缓释工具的运用
考题
单选题《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》加强信用风险管控，维护资产总体稳定的要求中，不包括（）。A
摸清风险底数B
提升应急管理能力C
处置存量风险D
严控增量风险
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