网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）
证券监管的内容不包括( )。

A.上市公司监管
B.偿付能力监管
C.法律法规体系
D.证券公司监管

参考答案

参考解析
解析：我国证监会对于证券业的监管，已经初步形成了以证券法律为核心，以部门规章为主体的证券业监管法律法规体系。监管内容包括：①法律法规体系；②证券发行监督；③证券交易监管；④上市公司监管；⑤证券公司监管。
更多 “证券监管的内容不包括( )。A.上市公司监管 B.偿付能力监管 C.法律法规体系 D.证券公司监管” 相关考题
考题 在核准制下，证券监管当局不对实质性内容进行审查。（ ）
查看答案
考题 根据国际证监会组织制定的《证券监管目标与原则》，证券监管的目标主要是保护投资者利益，保证市场的公平、效率和透明，降低系统风险。 （ ）
查看答案
考题 1 1 ．( ) 有权对会计师事务所出具的审计报告的程序和内容进行监督。A ．审计部门B ．财政部门C ．证券监管部门D ．税务部门
查看答案
考题 部门有权对会计师事务所出具的审计报告的程序和内容进行监督。A．审计部门B．财政部门C．证券监管D．税务部门
查看答案
考题 简述我国证券监管法律的主要内容。
查看答案
考题 下列有关证券监管机构的规定不正确的是( )。A、证券监管机构工作人员不得进行公司债券投资B、证券监管机构可监督债券的发行和交易C、证券监管机构可以查询与被调查事件有关的银行帐户，但不得冻结或查封D、证券监管机构在调查重大证券违法行为时，可以限制被调查当事人的证券买卖，但是最长不得超过30日
查看答案
考题 国际证监会组织公布的证券监管目标不包括（ ）。 A．保护投资者 B．保证证券市场的公平、效率和透明 C．限制证券市场的消极作用 D．降低系统性风险
查看答案
考题 国际证监会将证券监管目标定位不包括（ ）。A．保护投资者B．保证证券市场的公平、效率和透明C．降低系统性风险D．降低非系统性风险
查看答案
考题 根据国际证监会组织制定的《证券监管目标与原则》，证券监管的目标主要是保护投资者，保证市场的公平、效率和透明，降低系统风险。 （ ）
查看答案
考题 证券监管措施的变化会对证券的市场价格产生影响，因此证券监管措施的变化属于影响证券价格的外部因素（）
查看答案
考题 证券监管措施的变化会对证券的市场价格生产影响，因此证券监管措施的变化属于影响证券价格的外部因素。（）
查看答案
考题 注册制的特点不包括（）A.以信息披露为中心 B.证券监管机构对证券的价值好坏不作实质性判断 C.证券监管机构对证券的价格高低作实质性判断 D.是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度
查看答案
考题 证券公司合规总监应当主动配合证券监管机构和自律组织的工作，及时处理证券监管机构和自律组织要求调查的事项。
查看答案
考题 论述证券监管的原则和方针。
查看答案
考题 证券监管机构包括（）和（）。
查看答案
考题 证券法的调整对象不包括（）A、证券发行B、证券交易C、证券监管D、证券服务
查看答案
考题 在询问关联方关系时，下列组织或人员中，注册会计师的询问对象通常不包括的是（）A、内部审计人员B、董事会成员C、证券监管机构D、内部法律顾问
查看答案
考题 国际证监会公布的证券监管目标是（）。A、保护国家的利益B、保护投资者的利益C、增强市场透明度D、增加证券监管力度E、降低系统风险
查看答案
考题 问答题双边和多边证券监管合作的形式和内容主要有哪些?
查看答案
考题 多选题狭义的国际证券监管台作包括()A签署并执行谅解备忘录B监管的相互承认C分享证券监管信息D井展双边证券监管执法协助E协调双边证券监管标准
查看答案
考题 单选题狭义的国际证券监管合作不包括哪项 ( )A 签署双边证券监管合作谅解备忘录B 约定分享证券监管信息C 证券交易所之间为保护投资者进行的合作D 协调双边证券监管标准
查看答案
考题 单选题注册制中证券监管机构对发行人拟披露信息作 ( )A 形式审查B 实质审查C 内容审查D 效力审查
查看答案
考题 单选题证券监管的内容不包括（　　）。A 上市公司监管B 偿付能力监管C 法律法规体系D 证券公司监管
查看答案
考题 问答题论述证券监管的原则和方针。
查看答案
考题 单选题( )有权对会计师事务所出具的审计报告的程序和内容进行监督。A 审计部门B 财政部门C 证券监管D 税务部门
查看答案
考题 单选题证券法的调整对象不包括（）A 证券发行B 证券交易C 证券监管D 证券服务
查看答案
考题 判断题在注册制下，证券监管当局必须对实质性内容进行审查。A 对B 错
查看答案
热门标签
最新试卷