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单选题
稽核与柜面监测业务管理办法规定：对于需要从制度、流程、系统等方面整改的问题，由各级（）采取相应的业务管理措施进行整改。
A

业务主管部门

B

营运管理部门

C

信息技术部门

D

风险管理部门

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考题 证券经纪业务技术风险的防范措施有( )A、应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统。B、制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案。C、做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练。D、建立经纪业务检查稽核制度。公司应对营业部经纪业务开展情况及操作过程进行定期或不定期检查或稽核，发现问题及时督促整改。对违法违规行为应按公司有关制度规定追究有关责任人的责任。
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考题 金融机构违反《金融机构信贷资产证券化监督管理办法》规定的审慎经营规则从事信贷资产证券化业务活动，或者未按照该办法有关规定计提资本的，应当根据银监会提出的整改建议，在规定的时限内向银监会提交整改方案并采取整改措施。对于在规定的时限内未能采取有效整改措施或者其行为造成重大损失的金融机构，银监会有权采取()措施。A暂停金融机构开展新的信贷资产证券化业务;B责令调整董事、高级管理人员;C《中华人民共和国银行业监督管理法》规定的其他措施。D限制董事、高级管理人员的权利
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考题 经整改督办部门同意，()整改期限可以适当延长。A.业务操作类问题B.非业务操作类问题C.非制度流程类问题D.非产品工具类问题
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考题 违反营运稽核与柜面业务监测规定，对稽核监测预警信息、问题、风险提示等，未及时准确进行核查、回复、整改的积分1-3分。
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考题 稽查人员对上级下发的稽查工单进行核查、处理，对于需要整改的问题，都必须通过稽查监控系统触发SG186营销业务应用系统流程进行处理。
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考题 对于银监会在监管中发现的有关操作风险管理的问题，商业银行应当在规定的时限内，（　）A、提交整改方案B、制定整改方法C、提高整改效果D、采取整改措施
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考题 营运稽核系统根据问题性质不同，采取不同的督促整改方式：规范性问题主要由（）负责整改。A、营业机构B、上级业务管理部门C、纪检监察部门D、风险管理部门
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考题 业务部门负责建立优化整改管理的政策、制度、系统、流程、标准；内控合规部门负责牵头组织、落实具体项目和问题的整改工作。（）
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考题 经整改督办部门同意，（）整改期限可以适当延长。A、业务操作类问题B、非业务操作类问题C、非制度流程类问题D、非产品工具类问题
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考题 稽核与柜面监测业务管理办法规定：对于需要从制度、流程、系统等方面整改的问题，由各级（）采取相应的业务管理措施进行整改。A、业务主管部门B、营运管理部门C、信息技术部门D、风险管理部门
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考题 营运稽核系统根据问题性质不同，采取不同的督促整改方式：一般违规、重大违规类问题在营业机构整改的基础上，由其（）监督整改。A、营业机构B、上级业务管理部门C、纪检监察部门D、风险管理部门
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考题 稽核与柜面监测业务管理办法规定：营业机构设置信息核查岗，由（）的人员担任，实行A/B角制，负责稽核、监测信息的核实反馈和问题整改。A、业务主管B、或具备主管级别C、或经办柜员D、或机构负责人
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考题 业务运营风险管理系统中（）负责检查问题二次整改通知书的落实与整改；准确收集风险驱动因素；定期查询辖属机构的风险事件信息和报表，并根据本机构风险状况采取相应防范措施。A、网点督查岗B、支行督查岗C、日志管理岗D、监理岗
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考题 多选题稽核与柜面监测业务管理办法规定：营业机构设置信息核查岗，由（）的人员担任，实行A/B角制，负责稽核、监测信息的核实反馈和问题整改。A业务主管B或具备主管级别C或经办柜员D或机构负责人
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考题 单选题业务运营风险管理系统中（）负责检查问题二次整改通知书的落实与整改；准确收集风险驱动因素；定期查询辖属机构的风险事件信息和报表，并根据本机构风险状况采取相应防范措施。A 网点督查岗B 支行督查岗C 日志管理岗D 监理岗
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考题 单选题经整改督办部门同意，（）整改期限可以适当延长。A 业务操作类问题B 非业务操作类问题C 非制度流程类问题D 非产品工具类问题
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考题 多选题金融机构违反《金融机构信贷资产证券化监督管理办法》规定的审慎经营规则从事信贷资产证券化业务活动，或者未按照该办法有关规定计提资本的，应当根据银监会提出的整改建议，在规定的时限内向银监会提交整改方案并采取整改措施。对于在规定的时限内未能采取有效整改措施或者其行为造成重大损失的金融机构，银监会有权采取（）措施。《金融机构信贷资产证券化监督管理办法》第75条）A暂停金融机构开展新的信贷资产证券化业务；B责令调整董事、高级管理人员；C《中华人民共和国银行业监督管理法》规定的其他措施。D限制董事、高级管理人员的权利
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考题 多选题柜面业务监测系统是指（）的风险管理应用系统。A实时获取营业性系统交易业务数据B根据定制的监测规则及参数，对可疑和违规交易信息进行实时预警C由监测人员及时处理D稽核人员也可处理
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考题 判断题违反营运稽核与柜面业务监测规定，对稽核监测预警信息、问题、风险提示等，未及时准确进行核查、回复、整改的积分1-3分。A 对B 错
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考题 多选题对于银监会在监管中发现的有关操作风险管理的问题，商业银行应当在规定的时限内，（　）A提交整改方案B制定整改方法C提高整改效果D采取整改措施
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考题 多选题营业机构在稽核监测业务中的主要职责（）。A负责落实和执行上级行下达的管理意见与建议B负责及时采取措施控制或化解风险C负责及时整改稽核、监测发现的问题D负责及时核查与反馈稽核、监测信息
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考题 判断题业务部门负责建立优化整改管理的政策、制度、系统、流程、标准；内控合规部门负责牵头组织、落实具体项目和问题的整改工作。（）A 对B 错
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考题 单选题营运稽核系统根据问题性质不同，采取不同的督促整改方式：案件直接移交（）查处。A 营业机构B 上级业务管理部门C 纪检监察部门D 风险管理部门
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考题 多选题业务运营风险管理系统中网点督查岗的岗位职责是（）。A定期查询辖属机构的风险事件信息和报表，并根据本机构风险状况采取相应防范措施；B负责对业务运行监督机构发送的查询查复书进行核查、落实、整改，并保证回复的真实性、准确性、及时性；C负责检查问题整改通知书的落实与整改；D准确收集风险驱动因素；
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考题 单选题营运稽核系统根据问题性质不同，采取不同的督促整改方式：一般违规、重大违规类问题在营业机构整改的基础上，由其（）监督整改。A 营业机构B 上级业务管理部门C 纪检监察部门D 风险管理部门
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考题 单选题营运稽核系统根据问题性质不同，采取不同的督促整改方式：规范性问题主要由（）负责整改。A 营业机构B 上级业务管理部门C 纪检监察部门D 风险管理部门
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考题 多选题业务主管部门是审计监管检查发现问题涉及业务相对应的上级管理部门。主要职责有（）。A按照整改要求，对审计监管检查发现问题进行梳理、分析，制定整改计划，采取整改措施，按时完成整改，汇总本-单位整改结果，报送整改报告B分析、落实和检查本-单位整改工作情况，持续改进相关制度、流程、系统，不断提升内控合规管理水平C梳理、分析和通报本条线审计监管检查发现问题情况，提出整改要求，指导和督促本条线按时完成整改，撰写条线整改报告D分析、跟进和检查本条线整改工作情况，应及时研究处理分支行上报的制度、流程、系统问题并持续改进，不断提升本条线内控合规管理水平E负责落实管理层交办的其他整改工作
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