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单选题
金融机构于每只资产管理产品成立后（）工作日内，向中国人民银行和金融监督管理部门同时报送产品基本信息和起始募集信息。
A
5个
B
7个
C
10个
D
3个
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考题
下列说法中正确的是（ ）。
①金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资顾问
②投资顾问发出交易指令指导委托机构在特定系统和托管账户内操作
③金融监督管理部门和国家有关部门应当对各类金融机构开展资产管理业务实行平等准入、给予公平待遇
④金融监督管理部门基于风险防控考虑，确实需要对其他行业金融机构发行的资产管理产品采取限制措施的，应当充分征求相关部门意见并达成一致A.①②③
B.①②③④
C.①②
D.②③④
考题
下列说法正确的是（ ） 。
①金融机构不得为其他金融机构的资产管理产=品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务
②资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品（公募证券投资基金除外）
③金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构
④委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任A.①②③
B.②③④
C.①②
D.①②③④
考题
《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》所称金融机构衍生产品交易业务包括（）。A、金融机构为规避自有资产、负债的风险或为获利进行衍生产品交易B、金融机构向客户（包括金融机构）提供衍生产品交易服务C、远期D、期货
考题
根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，金融机构应当做到每只资产管理产品资金（），不得开展或者参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池业务。A、单独管理B、单独建账C、单独投资D、单独核算
考题
中国人民银行或者分支机构应审核金融机构报送的非现场监管信息的准确性和完整性。金融机构报送的信息不准确或不完整的，中国人民银行或其分支机构应及时发出《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》（附8），要求金融机构在（）个工作日内补充更正。A、3B、4C、5D、6
考题
根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，金融机构应当向投资者主动、真实、准确、完整、及时披露资产管理产品（）及投资账户信息和主要投资风险等内容。A、募集信息B、资金投向C、杠杆水平D、收益分配E、托管安排
考题
商业银行理财产品投资资产管理产品的，应当符合以下要求：（）。A、准确界定相关法律关系，明确约定各参与主体的责任和义务，并符合法律、行政法规、《指导意见》和金融监督管理部门对该资产管理产品的监管规定；B、所投资的资产管理产品不得再投资于其他资产管理产品（公募证券投资基金除外）；C、切实履行投资管理职责，不得简单作为资产管理产品的资金募集通道；。D、充分披露底层资产的类别和投资比例等信息，并在全国银行业理财信息登记系统登记资产管理产品及其底层资产的相关信息。
考题
单选题金融机构申请开办衍生产品交易业务，应当向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报送的文件和资料中不包括（ ）A
衍生产品交易业务内部管理规章制度B
金融机构高管人员任职资格申请C
衍生产品交易的会计制度D
交易场所、设备和系统的安全性测试报告
考题
单选题下列说法正确的是（ ）。Ⅰ、金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务Ⅱ、资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品（公募证券投资基金除外）Ⅲ、金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构Ⅳ、委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅡD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题非法人类市场参与者应当符合以下哪些条件？（）A产品设立符合相关法律法规和监管规定，并已依法在相关金融监督管理部门获得批准或者完成备案B产品已委托具有托管资格的金融机构（以下简称托管人）进行独立托管，托管人对委托人资金实行分账管理、单独核算C产品已委托具有托管资格的金融机构（以下简称托管人）进行独立托管，托管人对委托人资金实行分账管理、统一核算D产品管理人具有相关金融监督管理部门批准的资产管理业务资格
考题
判断题银行业金融机构应建立产品信息查询平台，收录全部在售及存续期内金融产品的基本信息，对存续期内金融产品的风险信息变动情况进行及时提示，并严格区分自有产品和代销产品，供消费者查询。A
对B
错
考题
多选题根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，金融机构应当向投资者主动、真实、准确、完整、及时披露资产管理产品（）及投资账户信息和主要投资风险等内容。A募集信息B资金投向C杠杆水平D收益分配E托管安排
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