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判断题
风险管理、审计部门在风险监测、业务审计中对涉及的员工异常行为情况予以及时预警或揭示，并提交业务部门进行排查。
A

对

B

错

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考题 在个人理财顾问服务的风险管理中．( )应提供独立的风险评估报告，并定期召集相关人员对个人理财顾问服务的风险状况进行分析与评估。A.内部审计部门 B.外部审计部门 C.会计部门 D.业务部门
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考题 以下哪项内容不是控制自我评估的结果？A.各业务部门的管理层和员工在风险评估和管理方面变的训练有素。 B.员工对所在业务部门的风险和控制程序有了主人翁精神。 C.内部审计部门不需要对已经实施控制自我评估的业务部门开展风险控制程序的评估工作。 D.总体监测工作有了改善，而且可能实现持续改善。
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考题 商业银行下列部门中属于风险管理第二道防线的是（ ）。A.公司业务部门 B.个人金融业务部门 C.风险管理部门 D.内部审计部门
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考题 某公司设置了内部审计部、风险管理部和审计委员会，制定了本企业的风险管理监督与改进措施。下列选项中，表述正确的有( )。 A．各有关部门定期对风险管理工作进行自查和检验，及时发现缺陷并改进，将风险管理报告报送企业总经理 B．内部审计部门每年至少一次对风险管理部和各业务部门的风险管理工作及效果进行监督评价，评价报告直接报送审计委员会 C．外聘风险管理中介机构进行风险管理评价并出具报告 D．风险管理部对跨部门和业务单位的风险管理解决方案进行评价，提出建议和出具报告，报送公司决策层
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考题 某公司设置了内部审计部、风险管理部和审计委员会，制定了本企业的风险管理监督与改进措施。下列选项中，符合《中央企业全面风险管理指引》要求的有（ ）。A.各有关部门定期对风险管理工作进行自查和检验，及时发现缺陷并改进，将风险管理报告报送企业总经理 B.外聘风险管理中介机构进行风险管理评价并出具报告 C.风险管理部对跨部门和业务单位的风险管理解决方案进行评价，提出建议和出具报告，报送公司总经理 D.内部审计部门至少每年一次对风险管理部门和各业务部门的风险管理工作及效果进行监督评价，评价报告直接报送审计委员会
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考题 《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查包括全面排查、专项排查和（）。A、审计检查B、员工行为排查C、日常排查D、滚动排查
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考题 内控合规部门牵头组织涉及案件风险的员工异常行为专项排查。
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考题 风险管理、审计部门在风险监测、业务审计中对涉及的员工异常行为情况予以及时预警或揭示，并提交业务部门进行排查。
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考题 强化案件防控监督，促进预防能力的提升。督促案件防控重要制度落到实处，主动揭示案件风险隐患，构建案防责任体系，完善（）等部门组成的“三道防线”立体防控体系。A、业务部门、风险和审计、内控和监察B、业务部门、风险和监察、审计和内控C、业务部门、风险和内控、审计和监察D、业务部门、保卫和内控、审计和监察
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考题 对国别风险管理情况有监督职责的部门是（）。A、风险部门B、内部审计部C、国际业务部门D、董事会
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考题 判断题内外部检查发现的问题，运营监管经理应完整、真实、及时在运营风险监控系统中登记。发现的涉及业务部门的问题和风险信息，及时提交相关业务部门和人员核查处置。A 对B 错
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考题 单选题商业银行下列部门中属于风险管理第二道防线的是（ ）。A 个人金融业务部门B 公司业务部门C 风险管理部门D 内部审计部门
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考题 单选题对国别风险管理情况有监督职责的部门是（）。A 风险部门B 内部审计部C 国际业务部门D 董事会
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考题 判断题风险管理、审计部门在风险监测、业务审计中对涉及的员工异常行为情况予以及时预警或揭示，并提交业务部门进行排查。A 对B 错
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考题 多选题某公司设置了内部审计部、风险管理部和审计委员会，制定了关于企业的风险管理监督与改进措施，下列选项中，符合《中央企业全面风险管理指引》要求的有()。A各有关部门定期对风险管理工作进行自查和检验，及时发现缺陷并改进，将风险管理报告报送企业总经理B内部审计部门每年至少一次对风险管理部和各业务部门的风险管理工作及效果进行监督评价，评价报告直接报送审计委员会C外聘风险管理中介机构进行风险管理评价并出具报告D风险管理部对跨部门和业务单位的风险管理解决方案进行评价，提出建议和出具报告，报送公司决策层
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考题 判断题内控合规部门牵头组织涉及案件风险的员工异常行为专项排查。A 对B 错
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考题 判断题审计部门和风险管理部门都是对业务部门进行管理监督,所以审计部门只需对业务部门进行审计,没有必要对负责市场风险管理的部门进行审计。A 对B 错
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