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单选题
下列属于原始权益人的职责有（ ）。Ⅰ.办理资产支持证券发行事宜Ⅱ.配合并支持管理人、托管人履行职责Ⅲ.配合并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责Ⅳ.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题下列属于原始权益人的职责有（ ）。Ⅰ.办理资产支持证券发行事宜Ⅱ.配合并支持管理人、托管人履行职责Ⅲ.配合并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责Ⅳ.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ” 相关考题
考题
下列属于资产支持证券管理人职责的有（ ）。
Ⅰ.对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查
Ⅱ.按照规定或者约定移交基础资产
Ⅲ.办理资产支持证券发行事宜
Ⅳ.保管专项计划相关资产A：Ⅰ、Ⅲ
B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，资产支持证券投资者享有的权利包括（）。
Ⅰ．分享专项计划收益
Ⅱ．按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件
Ⅲ．办理资产支持证券发行事宜
Ⅳ．根据证券交易场所相关规则，通过回购进行融资
Ⅴ．管理专项计划资产A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅳ、Ⅴ
考题
下列说法中，正确的是（ ）。
①资产证券化业务，是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动
②基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产基础资产只能是单项财产权利或者财产
③原始权益人，是指按照本规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体
④管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司A.①②
B.①②③
C.①②③④
D.①③④
考题
下列不属于原始权益人的职责是（ ）。A.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产
B.配合并支持管理人、托管人履行职责
C.配合并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责
D.办理资产支持证券发行事宜
考题
下列不属于管理人职责的是（ ）。A.对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查，可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见
B.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产
C.在专项计划存续期间，督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构，履行法律规定及合同约定的义务
D.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人
考题
按照规定，下列说法中正确的是（ ）。
①资产证券化业务，是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动
②基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产基础资产只能是单项财产权利或者财产
③原始权益人，是指按照本规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体
④管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司A.①②
B.①②③
C.①②③④
D.①③④
考题
下列选项中，属于托管人职责的是（ ）。A.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人
B.依照法律.行政法规.公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产
C.按照约定向资产支持证券投资者分配收益
D.监督管理人专项计划的运作，发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行并及时向中国证券投资基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构
考题
下列选项，属于托管人职责的是（ ）。A.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人
B.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产
C.按照约定向资产支持证券投资者分配收益
D.监督管理人专项计划的运作，发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行并及时向中国证券投资基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构
考题
托管人办理专项计划的托管业务，下列选项中，属于托管人职责的是（ ）。A.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人
B.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产
C.按照约定向资产支持证券投资者分配收益
D.监督管理人专项计划的运作，发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行并及时向中国证券投资基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构
考题
资产支持证券的管理人应履行以下职责（）。A、对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查B、办理资产支持证券发行事宜C、按照约定及时将募集资金支付给原始权益人D、为资产支持证券投资者的利益管理专项计划资产E、以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债
考题
华宝公司作为信托受托机构，根据《信贷资产证券化试点管理办法》的规定，应履行哪些职责？（）A、管理信托财产B、持续披露信托财产和资产支持证券信息C、依照信托合同约定分配信托利益D、发行资产支持证券
考题
根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，特定原始权益人在专项计划存续期间，应当维持正常的生产经营活动或者提供合理的支持，为基础资产产生预期现金流提供必要的保障。发生重大事项可能损害资产支持证券投资者利益的，应当及时书面告知管理人。
考题
多选题资产支持证券的管理人应履行以下职责（）。A对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查B办理资产支持证券发行事宜C按照约定及时将募集资金支付给原始权益人D为资产支持证券投资者的利益管理专项计划资产E以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债
考题
单选题在资产证券化过程中，专门为资产证券化设立的的特殊实体，它从发起人手中购买支持证券化的资产，然后对资产进行分组、打包等技术处理，组成资产池，再以资产池中的资产为支持发行证券。起上述作用的主体是（）。A
原始权益人B
SPVC
信用评级机构D
托管人
考题
单选题下列选项中，属于托管人职责的是（ ）。A
按照约定及时将募集资金支付给原始权益人B
依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产C
按照约定向资产支持证券投资者分配收益D
监督管理人专项计划的运作，发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行并及时向中国证券投资基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构
考题
单选题下列不属于管理人职责的是（ ）。A
对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查，可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见B
在专项计划存续期间，督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构，履行法律规定及合同约定的义务C
按照约定及时将募集资金支付给原始权益人D
照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产
考题
多选题华宝公司作为信托受托机构，根据《信贷资产证券化试点管理办法》的规定，应履行哪些职责？（）A管理信托财产B持续披露信托财产和资产支持证券信息C依照信托合同约定分配信托利益D发行资产支持证券
考题
多选题金融机构作为信贷资产证券化（）等从事信贷资产证券化业务活动，应当依照有关法律、行政法规、部门规章的规定和信贷资产证券化相关法律文件的约定，履行相应职责，并有效地识别、计量、监测和控制相关风险。A发起机构B受托机构C信用增级机构D贷款服务机构E资金保管机构F资产支持证券投资机构
考题
单选题关于信贷资产证券化，下列说法错误的是（ ）。[2018年9月真题]A
受托机构若发现贷款服务机构不能按照服务合同约定的方式、标准履行职责，经资产支持证券持有人大会决定，可以更换贷款服务机构B
信贷资产证券化发起机构和贷款服务机构不得担任同一交易的资金保管机构C
信贷资产证券化发起机构是因承诺信托而负责管理特定目的信托财产并发行资产支持证券的机构D
资产支持证券可以向投资者定向发行，定向发行资产支持证券可免于信用评级
考题
单选题按照规定，下列说法中正确的是（ ）。①资产证券化业务，是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动②基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产基础资产只能是单项财产权利或者财产③原始权益人，是指按照本规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体④管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司A
①②B
①②③C
①②③④D
①③④
考题
单选题下列不属于原始权益人的职责是（ ）。A
依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产B
配合并支持管理人、托管人履行职责C
配合并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责D
办理资产支持证券发行事宜
考题
单选题下列属于资产支持证券管理人职责的有（）。 Ⅰ对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查 Ⅱ按照规定或者约定移交基础资产 Ⅲ办理资产支持证券发行事宜 Ⅳ保管专项计划相关资产A
Ⅰ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅲ、ⅣE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列说法中，正确的是（ ）。Ⅰ．资产证券化业务，是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动Ⅱ．基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产基础资产只能是单项财产权利或者财产Ⅲ．原始权益人，是指按照本规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体Ⅳ．管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列属于资产支持证券管理人职责的有（ ）。[2016年10月真题]Ⅰ．对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查Ⅱ．按照规定或者约定移交基础资产Ⅲ．办理资产支持证券发行事宜Ⅳ．保管专项计划相关资产A
Ⅰ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅲ、ⅣE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列说法正确的有（ ）。Ⅰ.资产证券化业务是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动Ⅱ.基础资产是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产基础资产只能是单项财产权利或者财产Ⅲ.原始权益人是指按照本规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体Ⅳ.管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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